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本報訊 (記者 郭蕾)香港證監(jiān)會昨天刊發(fā)12月號的《香港證監(jiān)會執(zhí)法月報》，總結(jié)了香港證監(jiān)會在2005年11月份采取的執(zhí)法行動，并探討了近期發(fā)生個案所凸顯的相關(guān)事宜。
香港證監(jiān)會在11月成功檢控四家公司及八名人士，指出他們作出罔顧后果及欺詐的失實陳述、從事無牌活動、作出未獲邀約的造訪，以及未按要求披露權(quán)益。香港證監(jiān)會對七名持牌人施加了紀律處分，原因是他們涉及利益沖突、向香港證監(jiān)會提供具誤導性的資料、
欺騙雇主、違反《財政資源規(guī)則》、沒有監(jiān)察操縱交易及未經(jīng)授權(quán)而以全權(quán)委托形式進行買賣。
在2005年12月7日，包括上海地產(chǎn)控股有限公司前總經(jīng)理毛玉萍在內(nèi)的三名人士，因操控上海地產(chǎn)股份及向香港證監(jiān)會提供虛假資料，以妨礙司法公正而被裁定罪名成立。上述人士是在香港證監(jiān)會全力協(xié)助廉政公署調(diào)查該案后而被定罪的。一名香港證監(jiān)會高級人員在審訊期間，以專家身分就有關(guān)的操縱交易所作的證供，全部獲得法庭接納。
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