北大青鳥挪用光電股份資金被通報

　　廣東證監局采取系列措施強化上市公司及其控股股東違規失信行為監管

　　本報記者 方玉書 發自廣州

　　本報得到來自廣東證監局的最新消息，該局近日致函北大青鳥(資訊 行情 論壇)有限責任公司及其主管單位，通報北大青鳥有限責任公司在監管部門多次督促下仍明知故犯，屢

　　廣東證監局責成北大青鳥，在2005年7月底前徹底解決占用光電股份資金問題，并保證今后嚴格依法運作，不再發生占用上市公司資金及其他有損上市公司和中小股東利益的行為。

　　2005年5月27日，光電股份發布關于關聯方占用資金情況的公告。

　　在廣東證監局檢查過程中，光電股份發現北京華夏銀行(資訊 行情 論壇)資金賬戶存在不規范資金往來，在2005年2~3月期間與關聯方北京天橋北大青鳥科技股份有限公司(600657.SH)、北京華熙盛輝房地產開發有限公司進行了累計4400萬元的關聯資金往來，資金來源為公司暫未投入使用的募集資金，上述資金往來未及時履行有關審批程序及信息披露義務，截至目前尚有2200萬元未能收回。

　　在廣東證監局檢查過程中還發現，2005年2月23日公司3000萬元支付到北京潤澤匯亨商貿有限責任公司賬戶，此事沒有履行有關審批程序及信息披露義務，沒有簽署任何協議，財務處理上暫列入其他應收款，資金來源為公司暫未投入使用的募集資金。

　　鑒于違規行為嚴重，廣東證監局將光電股份列入有不良誠信記錄公司名錄。此外，該局還建議北大青鳥公司及其主管單位按照中國證監會與國務院國資委頒布的“56號文”有關規定，對占用光電股份資金問題負有責任的有關人員依法予以處理。

　　為加強上市公司誠信建設，強化對高管人員違規責任的追究力度，廣東證監局表示還將采取一系列監管措施。包括：盡快完善上市公司及其高管人員的誠信檔案，建立誠信記錄公開發布制度，通過監管信息平臺對外公布轄區上市公司誠信記錄。

　　在此基礎上，廣東證監局將進一步健全上市公司、證券機構、期貨公司、基金管理公司、中介機構及其高管人員的誠信記錄，建立涵蓋日常監管、審核審批和信訪投訴、立案稽查、行政處罰等各方面信息的誠信檔案系統。

　　廣東證監局表示，根據誠信檔案的記錄內容，分別采取給予監管建議、通過媒體曝光等措施，形成制約機制，加強對公司及高管人員的有效監管，以此作為提高整個系統誠信度的突破口。

　　此外，廣東證監局還將定期向地方政府、國資委、組織部門通報上市公司高管人員履職情況和誠信記錄，提出相應的稱職意見和建議。與省工商部門和人民銀行廣州分行溝通，爭取將上市公司誠信記錄納入企業征信系統。對上市公司違法違規行為加大查處力度，將責任落實到高管人員身上，對涉嫌違法犯罪的移送公安司法機關。對民營上市公司違規高管人員，要通報銀監部門限制其信貸行為，對退市公司高管人員也要通過監察、司法機關追究其責任，從而最大限度地提高其違規成本和失信代價，增強監管的威懾力和約束力。