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證監(jiān)會(huì)指新鴻基售雷曼有缺失 遭譴責(zé)并罰款
新浪財(cái)經(jīng)訊 6月21日消息，新鴻基(00086)旗下新鴻基投資因銷售雷曼ELN的缺失，遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及罰款450萬元
證監(jiān)會(huì)指，新鴻基投資于2008年5月至8月期間，在向客戶銷售雷曼兄弟集團(tuán)相關(guān)股票掛勾票據(jù)（雷曼ELN）方面犯有缺失。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司在向客戶銷售雷曼ELN之前，沒有對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行足夠的盡職審查；沒有向銷售人員提供足夠的培訓(xùn)及指引，讓他們充分了解雷曼ELN的性質(zhì)、所涉風(fēng)險(xiǎn)及須確保產(chǎn)品適合客戶投資的準(zhǔn)則；及沒有向客戶披露雷曼ELN的產(chǎn)品條款及所涉風(fēng)險(xiǎn)等重要資料。
