新浪財經(jīng)訊 5月12日下午消息  正在計劃赴港上市的海通證券(600837-SH)昨日披露，上實集團于10日通過大宗交易減持2.29億股，讓出第一大股東地位。香港投行界人士對新浪財經(jīng)表示，這一變動有可能影響海通上市計劃，但未必會導(dǎo)致上市失敗。

　　上實集團于5月10日通過上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持海通證券流通股共計2.29億股，占總股本的2.783%，讓出了第一大股東的位置。目前上實集團還持有海通證券3.26億股，占總股本的3.969%，持股比例在光明食品(集團)有限公司5.87%，上海煙草集團有限責(zé)任公司5.06%，上海電氣(集團)有限公司4.77%，申能(集團)有限公司4.11%之后，成為第五大股東。

　　由于港交所上市要求之中，包括“在至少最近一個經(jīng)審計財政年度擁有權(quán)和控制權(quán)大致維持不變”的條款，外界質(zhì)疑上實此舉是否意在阻撓海通證券上市。但香港投行界人士認為，本次大股東的變化未必直接導(dǎo)致海通在港上市失敗。

　　據(jù)了解，港交所對于主板上市企業(yè)，在營業(yè)記錄記錄和管理層方面有如下要求：申請人須在大致相若的擁有權(quán)及管理層管理下具備至少3個財政年度的營業(yè)紀(jì)錄。這實際指該公司：在至少前3個財政年度管理層大致維持不變；及在至少最近一個經(jīng)審計財政年度擁有權(quán)和控制權(quán)大致維持不變。

　　由于海通證券的股權(quán)原本就比較分散，前5大股東的持股均不超過7%，比例上也相當(dāng)相近，因此盡管上實作出減持，但海通證券最主要股東總體而言變化不大，在擁有權(quán)上依然可被認為“大致”不變。

　　另一方面，投行人士指出，港交所上市要求中這一條款的用意，主要是確保擬上市企業(yè)未來的業(yè)務(wù)模式、發(fā)展方針等不會突然出現(xiàn)巨大變動，因此只有真正深入?yún)⑴c公司管理的大股東突然放棄股東地位，才會導(dǎo)致上市申請無法通過。對于僅是持股比例較高，但對公司業(yè)務(wù)無直接參與的大股東持股變化，一般而言并不會直接導(dǎo)致企業(yè)無法上市。(彭琳 發(fā)自香港)