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傳中行香港上市方案已獲政府批準(zhǔn)，或于5月上市
在上市前夕，中行不斷向外界公開(kāi)其銀行內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理的措施，以增加投資者信心。2005年11月9日，中國(guó)銀行新聞發(fā)言人王兆文表示，近日中行向全轄發(fā)出了《進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)銀行反洗錢(qián)工作的若干要求》的通知，以完善反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控機(jī)制。另?yè)?jù)外電報(bào)道，中行今年上半年在香港上市的計(jì)劃已獲有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。
不得對(duì)涉嫌洗錢(qián)機(jī)構(gòu)提供金融服務(wù)
據(jù)王兆文介紹，此次中行在通知中要求，全行所有機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資、大規(guī)模殺傷性武器等的機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得提供任何金融服務(wù)，并應(yīng)致力于完善反洗錢(qián)體系，防止被利用從事上述違法活動(dòng)。
在受理業(yè)務(wù)過(guò)程中要認(rèn)真履行大額和可疑交易報(bào)告制度，交易記錄保存制度。嚴(yán)格履行各類(lèi)開(kāi)戶(hù)手續(xù)，完善客戶(hù)身份識(shí)別制度，要求員工做到“了解你的客戶(hù)”。
目前，中行將反洗錢(qián)工作納入風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，建立了識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)的反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，特別關(guān)注和控制高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)、客戶(hù)和產(chǎn)品的反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并納入風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。在設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、審批和實(shí)施新產(chǎn)品過(guò)程中，建立洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)論證、評(píng)估程序，定期識(shí)別、評(píng)估和審核新產(chǎn)品潛在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，中行還全面升級(jí)現(xiàn)有清算系統(tǒng)反洗錢(qián)模塊的識(shí)別、檢索功能；將黑名單檢索功能嵌入前臺(tái)柜員系統(tǒng)，方便柜員檢索、過(guò)濾被制裁國(guó)家、機(jī)構(gòu)和個(gè)人的名單，提高前臺(tái)柜員反洗錢(qián)能力。
香港上市計(jì)劃獲批
另?yè)?jù)外電報(bào)道，中行已獲國(guó)務(wù)院、證監(jiān)會(huì)等部門(mén)批準(zhǔn)，將于今年上半年在香港上市，預(yù)計(jì)籌集資金600億港元。
據(jù)知情人士透露，中行最快將在最近幾周內(nèi)向香港聯(lián)交所提交上市申請(qǐng)，可能于5月份在香港上市。但中行新聞發(fā)言人王兆文對(duì)此一概否認(rèn)，并表示有新消息自然會(huì)公開(kāi)。
記者了解到，到目前為止，淡馬錫入股中行一事尚未塵埃落定，銀監(jiān)會(huì)對(duì)修改后的淡馬錫入股中行方案還未批準(zhǔn)，中行為了不延誤上市時(shí)機(jī)，將該方案報(bào)批和上市申請(qǐng)同時(shí)進(jìn)行。
一投行人士告訴記者，如果中行在香港上市，定價(jià)將是關(guān)鍵。交行去年率先上市后，漲幅已經(jīng)達(dá)到66％，而建行去年10月上市以來(lái)，也已經(jīng)漲了約27％，因此，中行將價(jià)格定位在多少，將會(huì)對(duì)其上市是否成功起關(guān)鍵作用。
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