上市公司監(jiān)管已實現(xiàn)監(jiān)管理念與思路、監(jiān)管方式與手段和監(jiān)管體系調整

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　日前，上市公司規(guī)范運作專題工作小組第四次工作會議在京召開。會議由證監(jiān)會主辦，發(fā)改委、公安部、財政部、商務部、人民銀行、國資委、海關總署、稅務總局、工商總局、銀監(jiān)會、保監(jiān)會共11個部委的有關同志參加。 會議明確，下一階段上市公司綜合監(jiān)管體系將按照國發(fā)34號文的要求，在推進完善常態(tài)機制上加大力度。各部門將采取措施，建立健全信息溝通、共享和監(jiān)管協(xié)作的常態(tài)機制，梳理各部門間監(jiān)管制度尚需進一步協(xié)調的地方，共同研究上市公司發(fā)展中遇到的重大問題，在促進上市公司規(guī)范運作的同時，為上市公司發(fā)展營造良好的外部環(huán)境。

　　本次會議的主題是“加強溝通、共同治理，促進上市公司規(guī)范發(fā)展”。與會單位在互相通報、研究相關工作的基礎上，提出下一階段工作目標，完善12個部委間上市公司監(jiān)管常態(tài)機制，進一步推進監(jiān)管部門間的溝通協(xié)作和共同監(jiān)管，促進上市公司規(guī)范發(fā)展。

　　會議指出，針對市場形勢的變化，上市公司監(jiān)管工作在三個方面進行了及時調整：一是監(jiān)管理念和監(jiān)管思路進行了調整，強調以人為本、科學監(jiān)管，區(qū)分公司違規(guī)和個人違規(guī)的不同情況，將責任落實到人，并加大責任追究力度。二是監(jiān)管方式和監(jiān)管手段進行了調整，力求貼近市場、防治結合、綜合治理。特別加強對上市公司董監(jiān)事、高級管理人員及控股股東和實際控制人的培訓、教育和引導，及時防范和化解風險。三是監(jiān)管體系進行了重大調整：縱向實行上市公司轄區(qū)監(jiān)管責任制，橫向構建各部委和地方政府參與的綜合監(jiān)管體系。

　　上市公司規(guī)范運作專題工作小組由

證監(jiān)會、國資委、發(fā)改委等12個部委共同參與，該部際議事協(xié)作機構成立于2005年4月，宗旨在于共同研究上市公司規(guī)范發(fā)展中的重大問題，協(xié)調各部門行動，形成監(jiān)管合力，共同促進上市公司規(guī)范運作，不斷提高質量。工作小組成立后，在構建上市公司綜合監(jiān)管體系、加強相關監(jiān)管部門的溝通協(xié)作、共同化解上市公司風險、推進

股權分置改革、清理大股東占用上市公司資金、促進上市公司規(guī)范發(fā)展等方面做了大量工作，已初步建立上市公司綜合監(jiān)管體系。在證監(jiān)會各派出機構推動下，各地政府也按照相關要求，成立了由省政府領導牽頭，各有關部門參加的不同形式的議事協(xié)作機構，研究解決當?shù)厣鲜泄�司問題。