《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》7月1日起施行

　　記者 李俠

　　本報北京5月20日訊 記者李俠報道 中國證監會主席尚福林今天簽發主席令，《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》正式公布并自2007年7月1日起施行。管理辦法明確規定，境外證券交易所駐華代表機構(簡稱“代表處”)及其工作人員，不得從事或變相從事任何經營性活動等。

　　除此以外，管理辦法規定，代表處及其工作人員還不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來收入的協議或合同；不得以任何形式進行廣告宣傳，不得以任何形式面向個人開展推介活動；不得以任何形式進行虛假推介，不得以任何形式進行不正當競爭，不得以任何形式為其他機構謀取利益。代表處及其工作人員組織舉辦面向企業的大型推介活動時，應事先將活動方案報送中國證監會，中國證監會10個工作日內未提出異議的方可進行。

　　根據管理辦法，申請設立代表處的境外

證券交易所(以下簡稱“申請人”)只能申請設立一個代表處，代表處首席代表的任職資格由中國

證監會審批。辦法對申請設立代表處的申請人、代表處首席代表應具備的條件提出了明確的要求。管理辦法規定，申請人申請獲得中國證監會批準的，其代表處應當自批準之日起90日內，憑批準書依法辦理工商登記手續、稅務登記手續，遷入固定的辦公場所，并向中國證監會書面報告相關事項。代表處變更名稱、變更首席代表均應向中國證監會提出申請獲得證監會批準。代表處撤銷應提前20個工作日向中國證監會報告，并憑中國證監會出具的同意撤銷的有關確認文件向工商登記機關辦理注銷登記。

　　管理辦法規定，代表處工作人員中境內居民所占比例不低于50%。其首席代表不得由其總部或地區總部人員兼任，也不得在中國境內任何經營性機構中任職；首席代表離境時間連續超過30日的，應向中國證監會報告并指定專人代行其職。對于首席代表在其他機構兼職，或未報告擅自離境超過30日的，中國證監會可以要求其交易所更換首席代表。

　　管理辦法還要求，境外證交所有下列情形之一的，代表處應當自事件發生之日起10個工作日內向中國證監會提交書面報告：1.章程、注冊資本或注冊地址變更；2.分立、合并或其他重大并購活動；3.董事長(理事長)或總經理變動；4.經營嚴重虧損或財務嚴重困難；5.所在國家或地區的監管當局對其采取重大監管措施；6.對經營有重大影響的其他事項。

　　中國證監會依法就代表處是否從事或變相從事經營性活動、是否進行廣告宣傳或面向個人開展推介活動等事項對代表處進行定期或不定期的現場或非現場檢查。對于違反本辦法的代表處,中國證監會可以對代表處的首席代表和其他直接責任人員采取責令整改、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，中國證監會可以對代表處的首席代表和其他直接責任人員采取證券市場禁入的措施。

　　對于境外證交所未經批準擅自設立代表處或以代表處名義或其他形式在中國境內開展活動的，中國證監會依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責任。對于代表處從事或變相從事經營性活動、進行廣告宣傳或面向個人開展推介活動、起先虛假宣傳或不正當競爭等違法違規行為，中國證監會將分別予以警告、沒收違法所得、撤銷代表處等處罰。