每日必讀致:國投華靖電力控股股份有限公司
北京市時代九和律師事務所(以下簡稱“本所”)受國投華靖電力控股股份有限公司(以下簡稱“貴公司”)委托,指派本律師出席貴公司2006年年度股東大會(以下簡稱“本次股東大會”),本律師依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》(以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”)及其他相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《國投華靖電力控股股份有限公司章程》(下稱“《公司章程》”)的有關規(guī)定,出具本法律意見書。
本法律意見書僅供貴公司為本次股東大會之目的使用,不得用于其他任何目的。本所在此同意,貴公司可將本法律意見書作為本次股東大會公告材料,隨其他需公告的信息一并向公眾披露,本律師將依法對本法律意見承擔責任。
本律師根據(jù)相關法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神,對本次股東大會的相關文件和有關事實進行了核查和驗證,現(xiàn)出具法律意見如下:
一、本次股東大會的召集、召開程序
經(jīng)核查,為召開本次股東大會,貴公司董事會已于2007年3月23日公告了《國投華靖電力控股股份有限公司第六屆董事會第二十三次會議決議公告暨召開公司2006年年度股東大會的通知》；貴公司上述公告載明了本次股東大會的召開時間、會議地點、會議方式、會議審議事項、股權登記日、會議登記辦法及公司通信地址、聯(lián)系人等事項,同時貴公司董事會還根據(jù)有關規(guī)定對議案的內容進行了充分的披露。
經(jīng)核查,貴公司本次股東大會在會議通知的時間、地點召開。本律師認為：貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格
根據(jù)出席會議股東的簽名及授權委托書,出席本次股東大會的股東及股東的委托代理人共計4人,代表股份423,108,343股,占貴公司股份總數(shù)的52.01%；經(jīng)核查出席會議的股東及其代理人的身份證明、授權委托書等文件,上述人員均為股權登記日登記在冊的公司股東或其合法授權的委托代理人。除貴公司股東及委托代理人外,其他出席會議的人員為貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及貴公司聘請的律師。本律師認為：出席本次股東大會的人員資格符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定,合法有效。
三、本次股東大會的表決程序
本次股東大會對列入會議通知中的議案進行了審議,會議采取現(xiàn)場記名投票的表決方式,表決結束后,貴公司統(tǒng)計了表決結果。經(jīng)核查,本次股東大會就有關議案審議、表決情況如下：
1、審議通過了《公司2006年度董事會工作報告》；
2、審議通過了《公司2006年度監(jiān)事會工作報告》；
3、審議通過了《公司2006年度財務決算》；
4、審議通過了《公司董事會薪酬與考核委員會2006年度工作報告》；
5、審議通過了《公司2006年度利潤分配預案》；
6、審議通過了《公司2007年經(jīng)營計劃》；
7、在關聯(lián)股東回避表決的情形下,審議通過了《關于向國家開發(fā)投資公司申請借款的議案》；
8、審議通過了《關于聘任會計師事務所的議案》；
9、審議通過了《關于修訂會計政策的議案》。
本律師認為：本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定,表決程序合法有效。
綜上所述,本律師認為：貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格合法、有效；本次股東大會的表決方式和表決程序符合相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定,表決程序合法有效。
本法律意見書正本二份。
(以下無正文)
北京市時代九和律師事務所(公章)
經(jīng)辦律師：陳勝
二零零七年四月十二日
