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| 深圳證管辦加強(qiáng)券商國(guó)債業(yè)務(wù)監(jiān)管 |
| 2003-07-07 |
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| 深圳證管辦向轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)債業(yè)務(wù)管理、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的通知》,要求切實(shí)加強(qiáng)
國(guó)債業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理,通知要求:券商不得利用國(guó)債托管、投資業(yè)務(wù)開展變相的融資業(yè)務(wù),不得簽訂任何形
式的非法國(guó)債投資代理協(xié)議,嚴(yán)禁利用客戶國(guó)債套取資金,挪作他用；未經(jīng)法律認(rèn)可的投資者有效許可,券
商不得擅自動(dòng)用客戶國(guó)債；針對(duì)目前證券營(yíng)業(yè)部在國(guó)債業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患,各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)
部國(guó)債業(yè)務(wù)的管理,其中包括對(duì)國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)建立必要的審批程序和科學(xué)的操作流程,全面防范因客戶或營(yíng)
業(yè)部違規(guī)操作而引發(fā)的國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。 |
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