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證券市場大事記

主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量實(shí)行記分制考核

2002-09-24

證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布實(shí)施了《主承銷商執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核暫行辦法》,證監(jiān)會(huì)及有關(guān)單位對證券機(jī)構(gòu) 主承銷執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤記錄并進(jìn)行記分,《辦法》規(guī)定,證券機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)不良表現(xiàn)記分累積達(dá)12分的,暫停一個(gè)通道,暫停期為六個(gè)月。記分周期為一個(gè)自然年度,一個(gè)記分周期期滿后,記分分值累計(jì)未達(dá)到12分的,該周期內(nèi)的記分分值予以消除,不轉(zhuǎn)入下一個(gè)記分周期，《辦法》規(guī)定了證券機(jī)構(gòu)主承銷十三種執(zhí)業(yè)不良表現(xiàn)記分的具體標(biāo)準(zhǔn)。

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