本報記者 商文

　　今年資本市場創新將會好戲連臺。中國證券業協會昨天傳出信息，做好融資融券業務實施方案的專業評價、擴大“三板”的試點等一些創新業務的準備工作已列入今年協會的重點工作。

　　昨天，中國證券業協會召開第四屆理事會第三次會議，會長黃湘平對2009年協會工作重點進行了部署。

　　協會今年的工作重點有八大項：

　　一是加強自律管理基礎性制度建設。適時公布實施《證券公司網上證券信息系統指引》、《基金經理注冊登記規則》、《證券公司營業部投資者教育工作業務規范》等自律規則，起草經紀人委托代理合同必備條款、證券投資基金銷售人員管理辦法等規則，修改完善證券評級業務、證券分析師和投資顧問人員自律管理細則，健全協會自律監察工作機制，加強行業自律規則執行情況的調查和檢查。

　　二是引導和支持行業不斷創新。充分發揮專業委員會的優勢，有計劃地組織行業創新業務的研究，跟蹤行業創新情況，尋找推動行業創新的突破口，推動行業產品和服務創新。結合監管、自律和行業發展需要，適時開展專業評價工作，做好融資融券業務實施方案的專業評價。同時加強證券公司、基金公司產品和業務創新方面的交流。

　　三是做好行業信息披露和服務工作。組織開展證券公司年度財務報告披露工作，優化經營業績年度排名指標和日常統計排名指標，適時向社會發布行業經營信息。建立與交易所、監管部門的數據核對機制。探索建立基金業數據庫管理系統。進一步完善評級機構信息備案與公開披露工作流程，研究制定《證券市場資信評級機構信息披露與備案指引》。做好誠信信息日常管理工作，探索建立協會會員誠信信息披露工作的評價機制。

　　四是提升行業信息技術建設水平。繼續完善信息安全通報制度，建立安全通報長效機制。建立技術廠商聯席會議制度，組織行業重大技術問題交流與研究，集中研究網上交易盜買盜賣、公司災備模式等問題。繼續研究制定行業技術指引和等級保護基本規范，繼續研究制定有關技術指引，推動行業等級保護工作。推動建立行業信息技術創新和技術改造機制。

　　五是做好從業人員資格管理、培訓和考試工作。進一步完善從業人員管理系統，完善專家管理制度，實施CIIA考試電子化改造方案，增加相關考試的次數，擴大考試網點覆蓋范圍，完善遠程培訓系統管理功能，豐富培訓課件內容，提高境內外各類培訓班的培訓質量和培訓管理水平。

　　六是深化投資者教育。根據市場需要和投資者的要求，豐富投資者教育內容和方式，制作投資者教育遠程培訓課件、編制《投資風險案例》動漫。探索建立投資者教育工作的檢查、評估機制，適時籌備召開中國投資者教育論壇和證券行業投資者教育工作交流會。大力推動會員單位深入開展投資者教育工作。

　　七是擴大代辦股份轉讓系統報價轉讓試點。完善股份報價轉讓制度，修訂相關配套規則與協議。做好擴大股份報價轉讓試點的準備工作，進一步擴大主辦券商數量，做好擬掛牌企業的輔導和推薦工作，做好其他園區公司備案文件的預審查工作。不斷完善主辦券商自律規則體系，加強對主辦券商的業務檢查，重點加強對券商信息披露督導工作的管理。

　　八是全面提高為會員服務的工作水平。加強對全球金融危機下證券行業面臨的新情況、新問題和新機遇的宏觀研究。積極探索研究有關證券公司保薦人流動、財務顧問、基金業境外投資的法律和稅收問題。加強國際交流與合作，積極參與國際證券業組織的活動，增加國際話語權、提高國際地位。進一步發揮地方協會的作用，建立與地方協會工作聯動機制。

　　會議認為，2009年，中國資本市場仍處在重要的發展機遇期，面對全球金融危機和經濟衰退的新形勢，全體會員應當充分認識新形勢，以科學發展觀為指導，繼續堅持規范經營，開拓創新，不斷提高核心競爭力。協會要在中國證監會的監督指導下，在理事會的領導下，與全體會員單位一起共同應對挑戰，提振信心，夯實基礎，積極進取，為中國資本市場穩定發展做出新貢獻。

　　此外，會議審議并通過了中國證券業協會2008年財務決算和2009年財務預算報告。審議并通過了《證券業財務與會計人員執業行為規范》、《證券公司營業部投資者教育工作業務規范》。

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