上市申請文件和招股說明書準則發布 初期可能有50至100家企業申請 優先考慮新能源等六領域企業上市

　　⊙本報記者 周翀

　　中國證監會昨日公告稱，自7月26日起受理創業板發行上市申請。同時，創業板首發上市申請文件和招股說明書兩“準則”正式發布(全文見封十二、十三)。此舉標志著創業板進入實際操作階段。

　　證監會新聞發言人表示，申請受理首日工作時間為9時至17時。將申請受理首日安排在周日，主要考慮首日上報申請可能為數眾多，為保證受理工作平穩有序進行起見。同時，為防止擁堵，對于首日報送的申請，不區分接受材料的時間先后安排審核次序。

　　據了解，證監會將優先考慮新能源、新材料、生物醫藥、電子信息、環保節能、現代服務等領域的高成長企業上市。

　　發言人說，按材料申報日為T日，則T＋5日內證監會將作出是否受理的決定；T＋20日內，將向正式受理的企業首次反饋意見。依企業回復反饋意見的進展，方可確定申請材料封卷和上會時間。

　　根據行政許可安排，審核一家企業需時3個月。針對10月26日前是否將有企業在創業板發行上市的問題，發言人表示，這一方面要看企業的工作進展；另一方面，3個月的審核期也是行政許可時限的審核時間上限。

　　此前證監會曾對擬上報材料情況進行摸底，初步掌握的情況顯示，受理材料初期有50－100家企業可能上報發行申請，但最終有多少企業上報申請，取決于屆時內部法定程序履行完畢的申請數量。

　　另外，對保薦機構推薦創業板企業的家數問題，在創業板初期將參照主板做法，由兩名保薦代表人負責一家創業板發行人的保薦工作，在發行人證券發行前(以正式刊登招股說明書為標志)，證監會暫不受理由該保薦代表人負責推薦的其他創業板發行人的證券發行申請。

　　已申請在主板發行上市的公司，在符合創業板發行條件和創業板市場定位的前提下，可自主選擇轉申請到創業板發行上市，但應按照證監會有關規定，需先撤回主板發行申請，在按照創業板的有關規定履行董事會和股東大會審議程序、完善申請材料后，履行創業板發行申請材料的申報程序。證監會對轉申請企業與新申請企業同等對待，沒有受理和審核上的特殊安排。

　　發言人表示，創業板企業的股票發行與承銷應當執行《證券發行與承銷管理辦法》、《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》等有關規定，保薦機構應當按照上述規定做好創業板企業的股票發行與承銷工作。

　　“在解決創業板首發問題之后，隨著創業板的發展，我們會研究考慮創業板公司的再融資問題。”發言人強調。

　　證監會昨日正式發布了《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書》和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票并在創業板上市申請文件》。與征求意見稿相比，招股書“準則”有三處實質性修改，分別為：“風險因素”一節，增加要求發行人根據自身實際情況具體描述技術被替代的風險，以及因股權分散或實際控制人控制的股份比例較低，或股東間關于股權的協議安排導致控制權可能變化的風險。“業務和技術”一節，增加披露發行人業務經營的創新性、獨特性及持續創新機制，增加披露核心技術屬于原始創新、集成創新或引進消化吸收再創新的情況。“未來發展與規劃”一節，補充要求發行人聲明在上市后通過定期報告持續公告規劃實施和目標實現的情況。

　　昨日，另據記者獲悉，多家券商已準備上報創業板IPO項目申請材料。

　　名詞解釋：

　　創業板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是指主板(傳統意義上的證券市場)之外的專為暫時無法上市的中小企業和新興公司提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的有效補充，在資本市場中占據著重要的位置。

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