深交所要求各營業(yè)部合理引導客戶分期分批到現(xiàn)場簽署風險揭示書

　　證券時報記者 張媛媛

　　本報訊 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理有關規(guī)定，自今日起，投資者可開始向證券公司申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。據(jù)了解，深交所日前已發(fā)布相關通知，要求各證券公司認真做好申請受理工作，特別是妥善引導客戶到營業(yè)部現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》工作，確保創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作平穩(wěn)啟動。

　　據(jù)深交所相關負責人介紹，創(chuàng)業(yè)板市場適當性管理工作要求證券公司切實做好投資者教育和市場風險揭示工作，其中一個重要環(huán)節(jié)就是要求個人投資者到營業(yè)部現(xiàn)場書面簽署《風險揭示書》。考慮到部分證券營業(yè)部客戶數(shù)量較多，現(xiàn)場簽署工作任務繁重，為避免客戶集中辦理給營業(yè)部造成較大壓力，影響其他業(yè)務正常進行，深交所要求各證券公司認真制定受理申請工作方案，統(tǒng)籌各營業(yè)部工作安排，合理引導客戶分期分批到現(xiàn)場簽署，保證相關工作平穩(wěn)有序進行。

　　該負責人同時提醒廣大投資者，目前距離創(chuàng)業(yè)板首批上市企業(yè)正式掛牌交易估計還有2個月以上時間，辦理交易開通申請的時間較為寬裕，而且受理申請的時間會一直持續(xù)下去。希望投資者聽從證券公司統(tǒng)一安排，盡量按照預約時間和證券公司建議的時間有序辦理開通手續(xù)，以避免在申請開通工作啟動初期以及首批企業(yè)上市前集中到營業(yè)部辦理有關業(yè)務，造成不必要的擁堵。

　　該負責人最后強調，創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理是保護投資者合法權益、防范風險、促進創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展的一項重要基礎性制度，各證券公司應高度重視、精心組織，嚴格按照中國證監(jiān)會的要求，落實各項具體措施，確保投資者適當性管理制度順利實施。

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　　申請開通創(chuàng)業(yè)板交易"四步走"

　　第一步：投資者應盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點、風險，客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。投資者可通過中國證券登記結算公司網站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，網址為：http://www.chinaclear.cn/。

　　第二步：投資者通過網上或到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。

　　第三步：投資者在提出開通申請后，應向證券公司提供本人身份、財產與收入狀況、風險偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對投資者的風險承擔能力進行測評，并將測評結果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。

　　第四步：投資者在證券公司經辦人員的見證下，需按照要求到證券公司的營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書(未具備兩年交易經驗的投資者還應抄錄"特別聲明")。證券公司完成相關核查程序后，在規(guī)定時間內為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　附：深交所發(fā)布 創(chuàng)業(yè)板開戶“十問”

　　1、何時開始申請開通創(chuàng)業(yè)板交易？

　　答：投資者最早自7月15日起可以向證券公司提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請，具體受理日期請按照證券公司的內部安排而定。

　　2、是否需要“盡早”申請開通？

　　答：自15日起一直到創(chuàng)業(yè)板正式推出后，投資者都可以隨時到證券公司辦理創(chuàng)業(yè)板交易的開通申請手續(xù)。投資者可以通過網上和到現(xiàn)場向證券公司提出申請，但簽署風險揭示書及特別聲明必須到營業(yè)部的現(xiàn)場辦理。

　　需要特別提醒，不必趕在7月15日開始幾天“扎堆”去營業(yè)部辦理申請手續(xù)，也盡量不要等到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前才搶著去辦理，而應有序地分期分批去辦理，避免因擁擠而帶來長時間的等待和不便。

　　3、具體要經過哪些流程？

　　答：流程大致分為四步：

　　一、投資者應客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　二、投資者要通過網上或到證券公司現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。

　　三、投資者應向證券公司提供本人身份、財產與收入狀況、風險偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對投資者的風險承擔能力進行測評，并將測評結果告知投資者。如果風險承受能力較弱，投資者應審慎考慮是否參與創(chuàng)業(yè)板交易。

　　四、投資者需按照要求到證券公司的營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書(未具備兩年交易經驗的投資者還應抄錄“特別聲明”)。

　　4、如何確認自己的交易經驗？

　　答：證券公司將依據(jù)中登公司提供的數(shù)據(jù)對投資者的首次股票交易日期進行查詢，并根據(jù)查詢結果對投資者的交易經驗進行認定。

　　此外，投資者也可通過中國證券登記結算公司網站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，網址為：http://www.chinaclear.cn/。

　　5、如何開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？

　　答：具備兩年交易經驗的投資者，提出開通申請后需認真閱讀并現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，并核對相關內容后再予簽字確認。

　　6、交易經驗未達兩年如何開通？

　　答：對未具備兩年交易經驗的投資者，原則上不鼓勵直接參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。如果投資者審慎評估了自身風險承擔能力堅持要申請，則必須在營業(yè)部現(xiàn)場按要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》，并就自愿承擔市場風險抄錄“特別聲明”。證券公司在5個交易日后為其開通交易。

　　7、是否必須親自到現(xiàn)場辦理？

　　答：原則上投資者必須本人親自到證券公司簽署風險揭示書等相關文件。投資者年齡超過70周歲、身體殘疾或者身處國外等可作特殊情況。

　　8、是否必須到原先開戶的營業(yè)部辦理？

　　答：投資者原則上應在目前進行交易的開戶營業(yè)部辦理開通手續(xù)，但證券公司所屬營業(yè)部也可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶投資者的開通申請和進行風險揭示書的簽署。

　　9、為何要提供個人情況和風險偏好等信息？

　　答：由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風險相對較高，并非所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板市場。證券公司要對投資者的風險承受能力進行測評，幫助投資者判斷其風險認知和承受能力，提示風險。此外，一般還會要求申請人在辦理時留下個人影像資料。

　　10、轉托管后原開通申請是否還有效？

　　答：對于跨證券公司轉托管，在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉托管，投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。已經開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風險揭示書復本，乙公司在復核簽署時間等內容后，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。

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