中國證券網(wǎng)記者 邵剛

　　中國證監(jiān)會(huì)于日前作出成立創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核辦公室的決定，此舉進(jìn)一步明晰了證監(jiān)會(huì)適應(yīng)主板、創(chuàng)業(yè)板、三板多層次發(fā)行審核監(jiān)管需求的機(jī)構(gòu)設(shè)置。

　　據(jù)悉，原設(shè)置于證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司部的三個(gè)處室--負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行法律審核的審核一處、負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)審核的審核二處和監(jiān)管處將移交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核辦公室。此三個(gè)處室原本即為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核進(jìn)行職能準(zhǔn)備的處室，一直設(shè)置于公眾公司部之下。人事調(diào)整方面，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核辦公室負(fù)責(zé)人由一名原上市部副主任擔(dān)任，其余負(fù)責(zé)人分別來自非上市公眾公司部、發(fā)行部和深交所。下轄四個(gè)處室的負(fù)責(zé)人，三名來自非上市公眾公司部。

　　創(chuàng)業(yè)板上市公司的監(jiān)管，將與主板公司一樣統(tǒng)一歸口上市部監(jiān)管。

　　創(chuàng)業(yè)板辦公室的設(shè)置，一方面系因公眾公司部部門職能中并不包括創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核職能，但事實(shí)上一度承擔(dān)了創(chuàng)業(yè)板制度機(jī)制設(shè)計(jì)和發(fā)行審核準(zhǔn)備工作，通過這次機(jī)構(gòu)和人員的調(diào)整，可以進(jìn)一步厘清創(chuàng)業(yè)板發(fā)審管理機(jī)制。另一方面，也順應(yīng)創(chuàng)業(yè)板發(fā)展的需要，設(shè)置相應(yīng)的司局級(jí)部門--因該部門的設(shè)置尚需中編辦批準(zhǔn)，因此先行設(shè)置非常設(shè)的辦公室。

　　經(jīng)過這次調(diào)整，非公眾部的職能更加明晰，目前的思路是，依托現(xiàn)歸口協(xié)會(huì)管理的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展場外交易市場。該部門將專職負(fù)責(zé)制訂股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則；審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)；核準(zhǔn)以公開募集方式設(shè)立股份有限公司的申請(qǐng)；擬訂公開發(fā)行不上市股份有限公司的信息披露規(guī)則、實(shí)施細(xì)則并對(duì)信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管；負(fù)責(zé)非法發(fā)行證券和非法證券經(jīng)營活動(dòng)的認(rèn)定、查處及相關(guān)組織協(xié)調(diào)工作等。

　　至此，中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)初步完成適應(yīng)多層次資本市場發(fā)展需要的發(fā)審監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置。其中，發(fā)行部負(fù)責(zé)主板(包括中小板)的發(fā)審監(jiān)管，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核辦公室負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審監(jiān)管，公眾公司部負(fù)責(zé)三板發(fā)審監(jiān)管。

　　證監(jiān)會(huì)主席尚福林在日前召開的全系統(tǒng)會(huì)議上明確表態(tài)，下半年要落實(shí)五項(xiàng)改革--其中四項(xiàng)與多層次發(fā)行審核體系有關(guān)。首先，創(chuàng)業(yè)板方面，要完成創(chuàng)業(yè)板后續(xù)配套文件的制定和發(fā)布工作，組建創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)，做好對(duì)保薦人、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的專項(xiàng)培訓(xùn)，落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理制度，充分揭示創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)。主板方面，要落實(shí)新股發(fā)行體制改革措施，完善市場化定價(jià)機(jī)制；積極擴(kuò)大公司債市場規(guī)模。三板方面，要進(jìn)一步完善代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，擇機(jī)將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到其他具備條件的高新技術(shù)園區(qū)。

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