“自然人投資者申請參與創(chuàng)業(yè)板市場，原則上應(yīng)當(dāng)具有兩年以上(含兩年)交易經(jīng)驗。”前天，證監(jiān)會出臺《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》，回應(yīng)了此前壹財經(jīng)維權(quán)律師宋一欣對“創(chuàng)業(yè)板投資門檻30萬元”的質(zhì)疑。宋律師昨天接受記者采訪時表示，征求意見稿給了普通投資者平等的參與創(chuàng)業(yè)板的機會，符合法律精神，且沒有硬性規(guī)定必須有兩年以上股齡的投資者才能參與，有一定靈活性，是可以接受的。

　　律師：門檻卡在投資經(jīng)驗可接受

　　4月14日，本報A17版曾以《投資創(chuàng)業(yè)板門檻30萬？》為題，對證監(jiān)會人士欲對創(chuàng)業(yè)板設(shè)立30萬元的投資準(zhǔn)入門檻進行了質(zhì)疑，壹財經(jīng)維權(quán)律師宋一欣當(dāng)時表示，《證券法》第4條規(guī)定：“證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。”而《反壟斷法》第37條則規(guī)定：“行政機關(guān)不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。”對普通投資者設(shè)立創(chuàng)業(yè)板準(zhǔn)入資金門檻是對中小投資者的歧視。隨后，國內(nèi)專家對創(chuàng)業(yè)板設(shè)立30萬元投資門檻的反對聲不絕于耳，連《人民日報》對此也進行了質(zhì)疑。

　　昨天，宋一欣接受采訪時表示，將投資者準(zhǔn)入門檻卡在“投資經(jīng)驗”上是可以接受的，而且即使對股齡不足兩年的投資者，證監(jiān)會也給予了參與投資創(chuàng)業(yè)板的機會，體現(xiàn)了一定的靈活性。他告訴記者，這種做法其實是從香港創(chuàng)業(yè)板學(xué)來的，并不是證監(jiān)會首創(chuàng)，當(dāng)年創(chuàng)設(shè)權(quán)證的時候，就應(yīng)該采取這樣的辦法，讓參與權(quán)證投資的人自己簽字表示了解權(quán)證風(fēng)險，這樣就不會出現(xiàn)后來那么多的糾紛了。

　　解讀：少于兩年股齡先“過堂”再參與

　　對于證監(jiān)會出臺的征求意見稿，宋律師告訴記者，規(guī)定只說“原則上應(yīng)當(dāng)具有兩年以上(含兩年)交易經(jīng)驗”，并不是必須具有。對暫達(dá)不到2年交易經(jīng)驗要求的自然人投資者，意見稿要求：如經(jīng)慎重考慮仍堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板市場，投資者向證券公司提出開通申請后，證券公司應(yīng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，并要求投資者就自愿承擔(dān)市場相關(guān)風(fēng)險抄錄一段特別聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，之后還需證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。上述文件簽署五個交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，方可為投資者開通交易。他表示，這其實是為新股民提供了投資創(chuàng)業(yè)板的機會。對于具有兩年以上交易經(jīng)驗的投資者如何界定兩年投資經(jīng)驗，意見稿稱：“交易經(jīng)驗的具體起算時點，為投資者本人名下的賬戶在上海或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。”        陳春林

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