周小雍

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)14日正式發(fā)布修訂后的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。兩辦法將自2009年6月14日起開(kāi)始施行。

　　正式發(fā)布的兩個(gè)辦法相比此前的征求意見(jiàn)稿修改幅度不大，僅做了微調(diào)。相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在發(fā)審委辦法的征求意見(jiàn)過(guò)程中，此前集中的主要修改意見(jiàn)包括：一是考慮行業(yè)專(zhuān)家委員的覆蓋范圍，安排好行業(yè)專(zhuān)家的結(jié)構(gòu)；二是完善創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員的選拔方式；三是建議盡量避免有關(guān)委員過(guò)分集中于某一機(jī)構(gòu)或公司，以減少壟斷或?qū)ぷ獾刃袨榘l(fā)生的可能性；四是重視審查律師委員的個(gè)人從業(yè)經(jīng)歷，以確保律師事務(wù)所工作真實(shí)性、客觀性；五是因行業(yè)專(zhuān)家的數(shù)量有限、監(jiān)管難度很大，建議適當(dāng)減少行業(yè)專(zhuān)家委員的數(shù)量，增加保薦機(jī)構(gòu)委員的人數(shù)。

　　相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述意見(jiàn)進(jìn)行了充分研究，由于這些意見(jiàn)并不屬于發(fā)審委辦法調(diào)整的層面，目前證監(jiān)會(huì)正在研究制定關(guān)于發(fā)行審核委員會(huì)的具體組建方案，相關(guān)意見(jiàn)將會(huì)在組建方案中予以考慮和采納。

　　該負(fù)責(zé)人表示，關(guān)于創(chuàng)業(yè)板的發(fā)審委的具體結(jié)構(gòu)安排，證監(jiān)會(huì)正在制定創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的組建方案，“既要充分借鑒主板的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也要突出創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)，目前證監(jiān)會(huì)將組織相關(guān)力量專(zhuān)門(mén)推動(dòng)此事。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　在保薦辦法的修訂方面，此前收集到的主要意見(jiàn)包括：一是建議不要延長(zhǎng)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司的督導(dǎo)期，證監(jiān)會(huì)經(jīng)過(guò)研究認(rèn)為，由于創(chuàng)業(yè)板公司規(guī)模相對(duì)較小，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性相對(duì)較低，適當(dāng)延長(zhǎng)督導(dǎo)期有利于積極穩(wěn)妥推出創(chuàng)業(yè)板，故未予采納；二是建議豁免創(chuàng)業(yè)板公司IPO當(dāng)年即虧損的保薦人責(zé)任，證監(jiān)會(huì)經(jīng)研究認(rèn)為，盡管創(chuàng)業(yè)板公司經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定，但如果公司上市當(dāng)年就虧損，對(duì)市場(chǎng)會(huì)產(chǎn)生較壞的影響，因此不能放松對(duì)保薦人的責(zé)任追究；三是建議放開(kāi)保薦代表人簽單數(shù)量限制，下一步證監(jiān)會(huì)將在保薦制度相關(guān)安排中予以進(jìn)一步研究，聽(tīng)取保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)，共同做出安排。但總體的方向是，創(chuàng)業(yè)板相對(duì)于主板市場(chǎng)的規(guī)定是進(jìn)一步放開(kāi)的。

　　相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，兩個(gè)辦法將于6月14日起正式施行。對(duì)于市場(chǎng)較為關(guān)注的關(guān)于投資者準(zhǔn)入等相關(guān)方面的征求意見(jiàn)以及實(shí)施程序，證監(jiān)會(huì)也在陸續(xù)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)。

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