成思危、項(xiàng)懷誠(chéng)和陳元擬擔(dān)任名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)

　　證券時(shí)報(bào)記者 桂衍民 吳清樺

　　本報(bào)訊 記者日前獲悉，國(guó)家發(fā)改委已正式同意作為主管單位，批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)，其登記注冊(cè)手續(xù)目前正在民政部辦理，協(xié)會(huì)籌備組已正式運(yùn)作。成思危、項(xiàng)懷誠(chéng)和陳元擬擔(dān)任名譽(yù)會(huì)長(zhǎng)，原電監(jiān)會(huì)會(huì)副主席邵秉仁擬出任該協(xié)會(huì)首任會(huì)長(zhǎng)。

　　作為PE行業(yè)全國(guó)性自律組織——“中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)”的籌建一直受到市場(chǎng)的極大關(guān)注。記者了解到，“中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)籌備小組”日前已經(jīng)就關(guān)于PE行業(yè)監(jiān)管自律的框架構(gòu)想等議題與協(xié)會(huì)部分發(fā)起成員及相關(guān)律師進(jìn)行了交流探討，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委及國(guó)家發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人出席研討會(huì)，研討會(huì)就相關(guān)核心問(wèn)題達(dá)成初步共識(shí)。協(xié)會(huì)籌備組認(rèn)為，中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)主要是圍繞“配合政府監(jiān)管”而開(kāi)展加強(qiáng)行業(yè)自律、提供會(huì)員服務(wù)、行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、開(kāi)展國(guó)際合作和推動(dòng)行業(yè)發(fā)展等五個(gè)方面工作。這是官方機(jī)構(gòu)對(duì)PE行業(yè)監(jiān)管自律問(wèn)題進(jìn)行的最高級(jí)別的探討，預(yù)示著PE行業(yè)正受到前所未有的關(guān)注，有望今后正式被納入相關(guān)部委的監(jiān)管視野。

　　據(jù)參與上述研討會(huì)的人士透露，籌備組確定以“監(jiān)管、自律、合規(guī)、守規(guī)”四個(gè)層面為股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管與自律構(gòu)想的核心，將加強(qiáng)培育自律文化，推動(dòng)制定《股權(quán)投資基金行業(yè)自律公約》，培育行業(yè)自律文化，醞釀制定各項(xiàng)自律措施，建立行業(yè)道德準(zhǔn)則與職業(yè)操守，防止無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。在資金募集方面，協(xié)會(huì)擬從七個(gè)方面進(jìn)行規(guī)范：首先，將制定標(biāo)準(zhǔn)合同范本，提供指引；其次，制定GP(基金管理人)投資底限指引；第三，鼓勵(lì)各投資公司使用專業(yè)機(jī)構(gòu)提供的中介服務(wù)，例如律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等；第四，嚴(yán)禁會(huì)員使用公眾媒體或召開(kāi)公開(kāi)會(huì)議募集資金；第五，PE基金投資者不超過(guò)50人；第六，如有預(yù)繳資金協(xié)議的PE，其基金的資金及其使用嚴(yán)格由托管銀行管理，杜絕管理人挪用資金的風(fēng)險(xiǎn)；第七，任何PE基金的管理人，如果超出私募范圍向社會(huì)公眾籌資、設(shè)立PE基金，當(dāng)以非法集資處罰。籌備組特別強(qiáng)調(diào)關(guān)于公眾資金的募集更要加強(qiáng)自律，爭(zhēng)取獲得包括金融機(jī)構(gòu)、社保、企業(yè)年金、國(guó)企等公眾機(jī)構(gòu)監(jiān)管者的認(rèn)可，獲得公眾機(jī)構(gòu)的投資。

　　在為會(huì)員服務(wù)方面，籌備組將制定PE行業(yè)從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)，制定PE行業(yè)的培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)和考試標(biāo)準(zhǔn)，提供會(huì)員資格認(rèn)定的輔導(dǎo)和解釋， 提供入會(huì)、登記、注冊(cè)的輔導(dǎo)和協(xié)助，制定資金募集、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理與披露、合規(guī)管理、社會(huì)責(zé)任等行業(yè)指引。提供各種專業(yè)培訓(xùn)，舉辦中國(guó)PE年會(huì)，全國(guó)PE協(xié)會(huì)會(huì)員之間、會(huì)員與被投企業(yè)之間發(fā)生有關(guān)糾紛時(shí)進(jìn)行調(diào)解。

　　據(jù)了解，包括北京、天津、上海和深圳等城市已成立了若干家地方PE基金協(xié)會(huì)，會(huì)員超過(guò)500家。

　　·鏈接·

　　PE協(xié)會(huì)七方面配合政府監(jiān)管

　　(1)執(zhí)行國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)改委、人民銀行、財(cái)政部、商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局和國(guó)家工商總局等有關(guān)部門(mén)對(duì)于行業(yè)監(jiān)管的要求；

　　(2)協(xié)助制定行業(yè)管理規(guī)定；

　　(3)及時(shí)了解、掌握有關(guān)政府部門(mén)的各項(xiàng)監(jiān)管要求；

　　(4)貫徹執(zhí)行行業(yè)政策；

　　(5)統(tǒng)計(jì)收集行業(yè)數(shù)據(jù)，及時(shí)向政府主管部門(mén)提供；

　　(6)協(xié)調(diào)政府與業(yè)界的關(guān)系；

　　(7)配合政府及時(shí)處理行業(yè)內(nèi)的各種問(wèn)題。

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