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【MarketWatch波士頓6月22日訊】周三，熊仕坦(BSC)在一份備案文件中證實(shí)，證管會(huì)已經(jīng)授權(quán)專門人員，準(zhǔn)備對(duì)這家公司及其券商部門就共同基金交易問題提起訴訟。
熊仕坦承認(rèn)可能會(huì)遭到罰款和制裁，但是他們表示相信自己擁有“針對(duì)潛在指控的強(qiáng)大防御”，他們還將繼續(xù)和證管會(huì)進(jìn)行溝通，以謀求就此達(dá)成和解。
此前已經(jīng)有報(bào)導(dǎo)稱熊仕坦正在因?yàn)檫@一問題而受到管理當(dāng)局的調(diào)查。
二月間，熊仕坦在另外一份文件中透露，證管會(huì)正準(zhǔn)備就基金交易中的不當(dāng)行為對(duì)該公司至少一位前券商提起訴訟。
一份遞交全美證券交易商公會(huì)的券商資訊披露表格顯示，那斯達(dá)克正準(zhǔn)備對(duì)前券商霍蘭特(Mark Hurant)提出指控。
霍蘭特是一些券商的主管。根據(jù)熊仕坦遞交那斯達(dá)克的文件，他已經(jīng)否認(rèn)了這些指控。霍蘭特稱，索低於共同基金交易都是在下午四時(shí)前傳真到熊仕坦的，這些交易都得到了公司法規(guī)督察、會(huì)計(jì)及法務(wù)部門的認(rèn)可。
二月間，證管會(huì)對(duì)券商穆雷(Brean Murray)給予了罰款15萬美元的懲罰，原因是後者為一些避險(xiǎn)基金客戶進(jìn)行共同基金不當(dāng)交易。
證管會(huì)稱，穆雷為Canary Capital Partners和其他至少四支避險(xiǎn)基金在四時(shí)之後按照收盤價(jià)格進(jìn)行了共同基金交易━━這種行為即所謂“盤後交易”。
盤後交易行為中，交易者可以獲得不正當(dāng)?shù)暮锰帲p害長(zhǎng)期股東的利益。
穆雷按照慣例同證管會(huì)達(dá)成了和解，因此既不必承認(rèn)也不必否認(rèn)這一指控。
證管會(huì)稱，穆雷是透過某一匿名券商公司執(zhí)行這些交易的。根據(jù)各種材料推測(cè)，這家券商公司很可能就是熊仕坦。
熊仕坦的發(fā)言人并沒有回應(yīng)采訪電話。
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