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美國監(jiān)管機構(gòu)對美國國際集團(tuán)(AIG(行情 論壇))違規(guī)操作的調(diào)查在深入，而配合調(diào)查者的身形也日益清晰起來。此人應(yīng)該就是AIG前高管JosephH.Umansky。
知情人士透露，為獲得司法豁免，Umansky早已同意與紐約州總檢察長斯皮策(EliotSpitzer)合作，提供對AIG集團(tuán)及涉案人提起民事訴訟的大量證詞。而且作為關(guān)鍵人物，U-mansky在調(diào)查中不僅詳細(xì)解釋了AIG相關(guān)交易的內(nèi)幕，而且還透露了卷入其中的人員名字。
Umansky在證詞中說，AIG前首席財務(wù)長霍華德#zhPoint#史密斯(HowardSmith)不止一次篡改賬目。比如，在史密斯文的主持下，將AIG的保險損失改為投資損失，粉飾財務(wù)狀況，掩飾集團(tuán)核心業(yè)務(wù)的保險業(yè)的真實經(jīng)營狀況。而買下一家名為Capco的空殼公司就是計劃的一部分，通過將所有的損失都移到那家公司上，再宣布公司破產(chǎn)倒閉，最后將整個事件作為AIG集團(tuán)投資損失來記賬。
此外，Umansky還承認(rèn)，自己幫助AIG在巴巴多斯設(shè)立UnionExcess再保險公司。當(dāng)時AIG對外宣稱在UnionExcess不擁有股份，所以也不擁有控制權(quán)。但事實上，控制UnionExcess正是AIG。AIG將集團(tuán)本身的一些賬目問題轉(zhuǎn)嫁給UnionExcess。斯皮策在訴訟中提出，AIG集團(tuán)在UnionExcess的真實身份問題上，欺騙紐約保險監(jiān)管當(dāng)局。
事實上，今年3月30日，AIG集團(tuán)承認(rèn)，Capco事件屬于不正當(dāng)交易。并將2000年和2003年公布的2億美元投資損失改寫為集團(tuán)保險業(yè)務(wù)損失。而AIG也已經(jīng)表示，UnionExcess屬于AIG集團(tuán)，其財政情況應(yīng)被納入集團(tuán)財政報告。
Umansky今年58歲，曾擔(dān)任保險業(yè)務(wù)部門副總裁和再保險業(yè)務(wù)部總裁顧問等多個要職，目前仍然是格林伯格掌控下的C.V.Starr的80名大股東之一。
至于斯皮策給予Umansky的司法豁免，給美國證券交易委員會(SEC)和司法部調(diào)查帶來了麻煩。律師分析，由于斯皮策給予此人司法豁免權(quán)，聯(lián)邦當(dāng)局如果想要控告此人，則必須證明他們的證據(jù)不是來源于Umansky本人。目前，美國司法部、SEC和斯皮策辦公室都拒絕對此事發(fā)表評論。
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