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【MarketWatch紐約5月31日訊】周二，美國證管會(SEC)宣布，花旗集團(C)的兩個子公司已同意支付2億800萬美元，就SEC針對它們1999年以來在創(chuàng)建和運作一家服務(wù)於史密斯-巴尼共同基金家族的過戶代理機構(gòu)的過程中涉嫌欺詐的指控達成和解。
SEC發(fā)現(xiàn)，花旗全球市場公司和史密斯-巴尼基金管理有限責(zé)任公司 -- 後者是相關(guān)共同基金的投資顧問 -- 在向共同基金的董事會提供建議，將基金過戶服務(wù)從先前雇用的第
三方過戶代理商轉(zhuǎn)移至隸屬於花旗的一家過戶代理商的過程中提供了不實陳述和遺漏了重要事實。
和解協(xié)議規(guī)定，花旗無需承認或否認SEC的上述指控，花旗同意退還1億2800萬美元的不當所得及其利息，以及支付8000萬美元的罰金。
花旗集團的總裁兼運營長羅伯特-威納斯塔德(Robert Willumstad)在一份聲明中表示，“我們很高興此事得到了解決。我們承認六年前過戶代理商的更換沒有按照應(yīng)有的方式進行，這種做法是不能被接受的�！�
花旗還同意遵守一些補救性的規(guī)定，其中包括將某些授予共同基金過戶代理商的合同進行競標。
SEC執(zhí)法部門的負責(zé)人林達-查特曼-托馬森(Linda Chatman Thomsen)表示，“基金顧問有義務(wù)完全忠實於它們所服務(wù)的基金�！�
這位官員還稱，基金顧問必須向基金透露所有的重要資訊，其中包括它們獲得的傭金和收益情況，以及任何有關(guān)可能的利益沖突的資訊。
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