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【MarketWatch紐約5月19日訊】周四，美國證管會(SEC)指控三家避險基金公司在一些公司次輪發行前違規賣空這些公司的股票，并對這三家公司施以罰款的處罰。
SEC在周四發表的一份聲明中指出，Galleon基金管理公司、Oaktree資本管理公司和德意志銀行投資管理公司 -- 最後者是德意志銀行(DB)的一個部門 -- 均觸犯了反操縱證券法規，三家公司已同意上繳非法所得、繳納罰金并支付相關利息，總計約240萬美元。
截至美東夏令時下午12:20，在紐約證交所上市的德意志銀行股票下跌2.5%，至77.60美元。
在賣空交易中，交易者出售借得的股票，寄望在未來以較低的價格購回這些股票，然後以原價將證券歸還給出借股票者，賺取其中的差價。
賣空交易是合法的，同時是證券市場操作的一個重要組成部分。但是，如果賣空危及到融資活動 -- 諸如證券二次發行或隨後的售股 -- 的誠實和公平，這樣的賣空活動就是非法的。
SEC指出，如果賣空交易發生在證券確定發行價的前五天之內，而用於平倉的證券是在相關證券上市後購得的，這樣的賣空交易就是違法交易。
SEC執法部門的聯席主管彼特-布瑞斯南(Peter Bresnan)表示，這樣的規定“是證券公開發行活動誠實而公平地進行的重要保障，可以防止那些可能對上市證券市場施加不公平影響力的行為。”
布瑞斯南稱，由於這種非法賣空行為可在股票上市前人為打壓其價格，相關公司的股東將因此而遭受損失。
SEC指出，Galleon、Oaktree和DB投資管理公司在22家公司次輪發行前非法賣空了這些公司的股票，三家公司依次從中獲取了104萬882、16萬9,773和1萬5,585美元的非法所得。
此外，SEC還稱，Galleon和Oaktree還捏造了一些虛假交易，幫助這些非法交易披上合法交易的外衣。
根據SEC和三家公司的協議，三家公司都無需承認或否認SEC的指控。
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