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美國金融巨頭花旗集團(tuán)盡管在世界其他地方財運(yùn)亨通，但在日本卻屢屢遭到封殺。日本金融廳日前下令禁止花旗集團(tuán)在日本的信托銀行子公司接受新業(yè)務(wù)，以此作為對其觸犯當(dāng)?shù)劂y行法律的懲罰。
業(yè)內(nèi)人士分析，此項處罰很大程度上只具有象征意義，因為花旗集團(tuán)已于去年宣布將在10月份前關(guān)閉這家子公司，近幾個月該子公司并未開拓新的業(yè)務(wù)。不過，日本金融廳的
這項決定令花旗集團(tuán)已經(jīng)受損的形象再次受到打擊。去年，日本金融廳命令花旗集團(tuán)關(guān)閉其在日本的私人銀行業(yè)務(wù)，并指控該子公司存在對洗錢有關(guān)的交易監(jiān)管不力等違規(guī)行為。
在去年的另外一項調(diào)查中，日本金融廳發(fā)現(xiàn)花旗集團(tuán)旗下的信托銀行子公司也存在一系列違規(guī)行為，包括通過不正當(dāng)?shù)姆康禺a(chǎn)交易為客戶偽造會計記錄和對客戶個人數(shù)據(jù)管理不善等。日本金融廳還指控該公司在未獲得相應(yīng)資格的情況下銷售共同基金，并就此事向調(diào)查人員說謊。日本金融廳官員稱，他們曾在2001年向這家信托銀行子公司發(fā)出過警告，但該公司仍一意孤行。
日本金融廳的處罰決定指出，花旗的信托銀行子公司必須從今年5月2日開始暫停新業(yè)務(wù)，不過，如果該公司能夠滿足一些條件，包括指出上述違規(guī)行為的責(zé)任人，并在5月27日之前遞交加強(qiáng)管理控制的計劃等，上述禁令就可以被解除。
作為回應(yīng)，花旗的日本信托銀行子公司隨即發(fā)布聲明稱，它接受這些調(diào)查結(jié)果，并將根據(jù)日本金融廳的要求關(guān)閉其業(yè)務(wù)。不過，該公司補(bǔ)充稱，它無意增加新業(yè)務(wù)，因為其正在縮減現(xiàn)有業(yè)務(wù)，并將客戶轉(zhuǎn)移到該行的其他部門。聲明稱，該公司將努力實現(xiàn)客戶賬戶的順利轉(zhuǎn)移，同時在此過程中將完全遵照金融廳的命令行事。
花旗集團(tuán)曾在去年10月表示，作為重組日本業(yè)務(wù)的一部分，將關(guān)閉其信托銀行子公司，并承認(rèn)該子公司存在違規(guī)和公司治理問題。而在此之前，花旗集團(tuán)已遭遇了一系列監(jiān)管和法律上的挫折，包括被強(qiáng)制結(jié)束其日本的私人銀行業(yè)務(wù)。
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