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證券交易所的交易員本來應該幫投資者買賣股票，可是有人竟然利用投資者的錢為自己賺錢！
12日，美國司法部辦公室會同聯邦調查局和美國證券交易委員會召開了一個聯合新聞發布會。在會上，美國司法部辦公室的官員宣布了對紐約證券交易所(紐交所)15名前任和現任交易員以及5名前任專家的指控。
根據指控，這15名交易員在1999年至2003年間，違反“紐交所”規定，在投資者下達指令前私自交易，或者在證券交易中虛構買家和賣家，制造假象，誤導投資者。據調查，這些交易員共通過非法手段從中獲得1300多萬美元的非法利益，同時導致投資者損失了1900萬美元。
“他們的行為不僅違背了紐約證券交易所的規則，而且也違背了他們應該對投資者所負擔的義務。”司法部辦公室的官員說，如果罪名成立，這些被告可能面臨10到20年監禁，并被處以100萬美元到500萬美元不等的罰金。
證券交易委員會執法部門負責人斯蒂芬·卡特勒說：“這些個人濫用他們作為專家的職權，褻瀆了公眾對他們的信任。”他還表示，他們對于違反法律的人采取的是“零容忍”的態度，決不會饒恕任何違反法律的個人。
據報道，被指控的這20名交易員和專家屬于紐約證券交易所最大7家專家公司中的5家。其實，這已經不是這些專家公司第一次因為違規操作而被牽涉進民事糾紛了。從2003年上半年開始,一些大型基金公司的證券經紀人就向紐交所投訴，抱怨場內專家進行暗箱操作，使基金公司錯過了買進和賣出股票的機會，造成經濟損失。
美國證監會于2003年底公布的對此事的調查顯示，僅在2001年和2002年期間，專家通過不正當交易增加的收入超過了1億美元。另一方面，部分專家公司的人員在客戶下單之前率先行動，為他們自己先行購入股份，然后才替客戶交易。這樣，他們以較低價格購入股份，從而令客戶損失了大約1.2億美元。
此外，美國證監會的調查還表明，紐約證券交易所對專家的一再違規視而不見。
作者：李秀琴 中國國際廣播電臺報道
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