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【MarketWatch紐約3月9日訊】周三，美國(guó)證管會(huì)(SEC)主席威廉-唐納德森(William Donaldson)向叁議院一個(gè)委員會(huì)表示，投資者將從對(duì)債信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)更為嚴(yán)格的監(jiān)管中獲益。
唐納德森向叁議院銀行委員會(huì)指出，“我們認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)深思熟慮而建立的管理體系可以給記錄保存和解決這一行業(yè)所存在的利益沖突等問題帶來(lái)巨大的好處。”
但是，唐納德森指出，做為華爾街的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，SEC需要國(guó)會(huì)的授權(quán)才能擴(kuò)大自己的管轄范圍，對(duì)穆迪(MCO)、惠譽(yù)和標(biāo)準(zhǔn)普爾(MHP)等企業(yè)債務(wù)和證券的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。
現(xiàn)在，唐納德森正在叁加國(guó)會(huì)一個(gè)有關(guān)美國(guó)證券行業(yè)現(xiàn)狀的大規(guī)模聽證會(huì)。
他還向叁議員指出，預(yù)計(jì)數(shù)量尚難以確定的企業(yè)無(wú)法按時(shí)完成有關(guān)內(nèi)部財(cái)政控制的報(bào)告。根據(jù)法律，公司應(yīng)準(zhǔn)備有關(guān)其財(cái)政聲明的詳盡調(diào)查報(bào)告，同時(shí)這些報(bào)告必須得到公司以外的獨(dú)立審計(jì)師行的審計(jì)。
上述規(guī)定是國(guó)會(huì)在美國(guó)企業(yè)爆發(fā)一系列的財(cái)會(huì)丑聞後通過的。唐納德森稱，現(xiàn)實(shí)情況已證明，完成這些報(bào)告代價(jià)不菲，企業(yè)按時(shí)完成這些報(bào)告存在一定的困難。唐納德森認(rèn)為，公司不能按時(shí)完成這些報(bào)告應(yīng)該不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)的恐慌。
這位SEC主席向叁議員指出，“這一情況就其本身而言應(yīng)該不會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)做出迅速或嚴(yán)重的反應(yīng)。”
此外，唐納德森表示，預(yù)計(jì)在未來(lái)的幾周當(dāng)中，SEC的委員將對(duì)名為“NMS規(guī)范”的一系列市場(chǎng)管理規(guī)定進(jìn)行投票表決。相關(guān)規(guī)定旨在確保股票能以最佳價(jià)格進(jìn)行交易。
叁議院銀行委員會(huì)的主席李查德-西爾比(Richard Shelby)在一份聲明中指出，相關(guān)規(guī)定將使某些市場(chǎng)“變得更為公平、富有效率和競(jìng)爭(zhēng)性”。
在談及因交易丑聞而蒙羞的共同基金業(yè)的改革時(shí)，唐納德森向銀行委員會(huì)提供了有關(guān)SEC過去一年中所采取措施的最新資訊，其中包括設(shè)立一位獨(dú)立的基金事務(wù)主席，改善基金的資訊披露和禁止基金與券商達(dá)成產(chǎn)生利益沖突的交易約定。
唐納德森表示，SEC將接受表決的部分規(guī)定與基金交易成本、軟錢、12b-1費(fèi)用和基金更透明的資訊披露有關(guān)。
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