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【MarketWatch紐約3月8日訊】周二，紐約證交所(NYSE)和新澤西州總檢察官辦公室宣布，美林證券(MER)已同意支付1350萬美元的罰款，就其經紀人叁與共同基金隨市交易與NYSE及檢察機構達成和解。
NYSE和新澤西州總檢察官辦公室指出，美林同意支付給新澤西州主管機構1000萬美元的罰金，同時支付350萬美元的其他罰款。此前，NYSE和檢察機構指控美林對新澤西州For
t Lee地方的經紀人監管不力，導致其叁與共同基金的隨市操作。NYSE是本次調查的主要發起人，新澤西州總檢察官辦公室叁與了本案的調查。
美林的涉案經紀人被指控在2002年與Millennium Partners共同叁與隨市操作，直到美林下令他們停止這種違規交易，其中超過三分之一的交易涉及Millennium以所購可變年金合約的子帳戶形式持有的共同基金。
新澤西州總檢察官彼特-C-哈維(Peter C. Harvey)在一份聲明中指出，“美林證券沒有合理地監督其財政顧問，他們的隨市操作從共同基金中謀取短期盈利，危害了長期投資者的利益。”
美林的一位發言人馬克-希爾(Mark Herr)表示，“我們已與新澤西州、康乃狄克州和NYSE就本公司的四位財政顧問叁與短期交易活動一事達成了和解。”
新澤西州的官員指出，三位美林的經紀人為Millennium安排了1萬2,000多筆交易，交易至少涉及521支共同基金和63個可變年金的子帳戶，Millennium從這些交易中共計獲得約6000萬美元的盈利。
根據和解協議，美林無需承認或否認NYSE及檢察機構的指控，美林同意執行新的交易規程，其中包括加強對交易記錄的保存。美林的一位發言人指出，1350萬美元罰款的一部分將上繳康乃狄克州。
截至周二美東時間下午12:20，在紐約證交所上市的美林股票下跌17美分，至61.02美元。
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