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【MarketWatch紐約2月11日訊】周五，Lazard Ltd.宣布，公司已收到全美券商協會(NASD)的一份通知函和美國證管會(SEC)發出的一張傳票，這兩個機構都要求Lazard提供與一家共同基金公司的禮品和招待事務有關的資訊。
在一份提交SEC的有關初始股上市的補充文件中Lazard表示，自己認為證管機構的上述行動與一項針對全行業的調查有關。
Lazard是一家由私人控股的歐洲大型投資銀行。去年十二月，Lazard向美國證管機構提交申請，請求發行價值8億5000萬美元的初始股。
該銀行在有關文件中指出，“這些調查還處於初級階段，我們不能預測調查到底會產生何種後果。”
這項由NASD和SEC聯合進行的調查的目標是：確定24家經紀商是否透過向基金經理人送禮來蠃得交易業務。
SEC還在對其他不符合職業道德的行為進行調查，其中包括基金公司之間所謂的營收共享，以及由經紀商支付禮物和服務的費用等。
在初始股上市的補充文件中Lazard指出，由於第四財季的業績強勁，預計2004全年購并凈營收較2003年將成長約14%。
該公司還稱，做為上市準備工作的一部分，自己準備削減總計約1億美元的員工薪酬和福利開支。
Lazard在有關文件中寫道，“雖然我們正采取措施以求將薪酬開支/運營營收比降至57.5%，但是我們不能保證肯定會達成這一目標”。
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