SEC可能對FII兩高層采取民事處罰行動

http://whmsebhyy.com 2005年01月25日 01:40 新浪財經

　　【MarketWatch紐約1月24日訊】周一，總部位於匹茲堡的Federated Investors Inc.(FII)宣布，美國證管會(SEC)正考慮對公司的兩位經理人采取民事處罰行動，SEC指控他們觸犯了共同基金的交易法規。

　　FII指出，在公司對自身交易不當行為進行調查之後，這兩位經理人已經受到了處分。今天FII沒有透露兩人的姓名。

　　管理的資產總額超過1780億美元的FII表示，現在公司正在與SEC和紐約州總檢察官埃利奧特-史皮澤(Eliot Spitzer)進行磋商，希望就後者對自己基金交易不當行為的指控達成和解。

　　2003年史皮澤的調查辦公室發現，在總值7.5萬億美元的共同基金業廣泛存在不當交易行為，而FII是涉及此事的幾家大型基金公司之一。

　　去年二月FII宣布設立一個價值760萬美元的基金，向那些因公司共同基金的不當交易行為而遭受損失的客戶提供賠償。

　　截至周一美東時間下午12:25，在紐約證交所上市的FII股票漲23美分，至28.74美元，漲幅為0.8%。