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Fulcrum分析師皮思克因不當做空被罰款


http://whmsebhyy.com 2005年01月15日 04:14 新浪財經

  【CBS.MW紐約1月14日訊】在1990年代牛市的最高峰時期,股市分析師沃爾特-皮思克(Walter Piecyk)因對科技股做出最樂觀的預期而吸引了市場的注意,當時他將高通(QCOM)的目標股價定為1,000美元。現在,由於在2002年對另一支科技股不當做空,他深陷困境之中。

  周五上午,全美券商協會(NASD)宣布,對皮思克課以7萬5,000美元的罰款,理由是他故意傳播對RF Micro Devices(RFMD)不利的消息,然後透過對這支晶片制造股做空獲利7,
815美元。做空只有在相關股票將下跌的情況下才能獲利。

  現在皮思克是紐約Fulcrum全球合夥公司的分析師。根據皮思克與NASD達成的和解協議,他無需承認也無需否認相關的指控。截至發稿時止,皮思克還沒有對CBS.MW的采訪電話做出回應,CBS.MW無法獲得他對此事的評價。

  NASD指出,該協會的規章規定,“協會的成員必須遵守高標準的商業操守,以及正確和公平的交易原則。”

  當年皮思克主要研究無線電信和設備公司的股票,RF Micro Devices并不屬於這一領域,該公司是一家行動手持設備及基礎設施的零部件提供商。

  2002年8月22日,皮思克透過即時短訊和電話傳播了一則對總部位於北卡州Greensboro的RF Micro不利的傳言。皮思克宣稱,RF Micro的最大客戶:諾基亞(NOK)將推遲履行與RF Micro簽署的設備訂單。

  與此同時,他至少接觸了八位Fulcrum的機構投資客戶,并對3000股RF Micro的股票實施做空操作。

  今晨NASD指出,當天RF Micro的股價下跌約10%,成交量非常大,此後RF Micro公開否認了有關諾基亞將推遲履行訂單的傳言,其股價在收盤前有所反彈。NASD還稱,皮思克於2002年10月平倉,獲利7,815美元。

  在潘韋伯任職期間,皮思克因1999年12月對科技股做出空前的牛派預測而吸引了業界的注意,他將高通的目標股價設在高得出奇的1000美元。

  當時,他的言論在一定程度上促成了科技股在2002年底大幅高升,使投資者在進入新世紀時對即將來臨的嚴重熊市渾然不知。






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