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摩根士丹利被紐約證交所罰款1300萬美元

http://whmsebhyy.com 2005年01月13日 04:53 新浪財經

　　【CBS.MW紐約1月12日訊】紐約證交所周三宣布，摩根士丹利(Morgan Stanley)(MWD)被罰款1300萬美元，原因是未能向14萬1000客戶發出招股說明書，未能向交易所提交每日交易報告，未能對其23名新雇用作背景審核。

　　紐約證交所指出，這些違規行為是在2002年2月至2004年9月這段時期發生的，摩根士丹利負有“監督、運作和技術缺陷”方面的過錯。

　　截至美東時間周三上午10:19，摩根士丹利(MWD)股價上漲了2美分，至55.20美元，漲幅為0.04%，成交量59萬4900股。

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