宏源證券股份有限公司（股票簡稱：宏源證券，股票代碼：0562），前身是1988年2月經(jīng)中國人民銀行批準設立的中國建設銀行新疆信托投資公司。1993年2月改組為股份制企業(yè)，以社會募集方式設立新疆宏源信托投資股份有限公司；1994年2月在深圳證券交易所上市，成為新疆第一家上市公司，也是新疆唯一具有主承銷商資格的證券商。

　　1997年以來，公司加快了發(fā)展步伐，建立了完善的法人治理結構，健全高效的經(jīng)營管理體制和規(guī)范系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度，保證了各項業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展。截止2000年6月，公司證券業(yè)務得到長足發(fā)展，證券業(yè)務比重達到80％以上，為公司2000年改制奠定了基礎。

　　2000年3月6日，中國證監(jiān)會以證監(jiān)機構字[2000]42號文批復同意宏源信托改組為證券公司，徹底剝離和處置非證券類資產(chǎn)及相應的負債。2000年9月20日中國證監(jiān)會以證監(jiān)機構字[2000]210號文批復同意宏源信托整體改組為宏源證券股份有限公司。改制完成后，公司成為由中國信達資產(chǎn)管理公司控股、依托中國建設銀行集團，并集上市公司、金融機構、證券公司三位一體優(yōu)勢為一身的中國第一家上市綜合類證券公司。

　　投行發(fā)展規(guī)劃

　　作為中國第一家上市證券公司，除了發(fā)揮原新疆的地域優(yōu)勢外，根據(jù)公司“立足新疆，走向全國，面向世界，穩(wěn)步發(fā)展"的戰(zhàn)略轉變，利用北京政治中心、經(jīng)濟中心、人才中心和信息中心的優(yōu)勢，在北京設立投資銀行總部，并在新疆、深圳、武漢等地設立投資銀行分部，實行投資銀行總部和各區(qū)域業(yè)務總部分層經(jīng)營的體制，建立起了面向全國的投資銀行體系；

　　投資銀行總部是公司投資銀行業(yè)務的歸口管理部門，遵循統(tǒng)一領導，分層經(jīng)營，歸口管理，質(zhì)量第一的原則，負責對公司投資銀行業(yè)務進行統(tǒng)籌安排，業(yè)務指導，風險控制，質(zhì)量把關和規(guī)章制度建設，統(tǒng)一負責與中國證監(jiān)會及有關部門協(xié)調(diào)有關事宜；

　　投資銀行總部設立由公司及總部有關領導和社會專業(yè)人士組成的項目審核委員會，對投資銀行項目實行集體決策；

　　公司成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，加強對證券承銷業(yè)務的質(zhì)量把關；

　　建立有效的激勵機制。對投資銀行業(yè)務實行效益激勵和風險約束相結合的機制，實行基礎工資與效益獎勵相結合的績效考核制度；以項目經(jīng)理為中心，以項目核算為單元，以項目收益計報酬的投資銀行業(yè)務管理經(jīng)營體系，培育一批投資銀行業(yè)務專家，切實推動公司投資銀行業(yè)務的發(fā)展。

　　投行業(yè)績

　　宏源證券自1996年作為新疆匯通水利的主承銷商以來，曾先后分別以主承銷商、副主承銷商、分銷商的身份成功組織和參與了匯通水利、天山股份、美克股份、新疆眾和、新疆屯河、新疆友好、新天國際、啤酒花、廣匯石材、中國高科、中基公司、天利高新、魯北化工、魯銀投資、青海百貨等企業(yè)股票的發(fā)行及上市工作。其中，美克股份是我公司改制為綜合類證券公司后首次推出的第一家上市公司，顯示了我公司的綜合實力和良好的市場形象。

　　發(fā)展戰(zhàn)略

　　認真貫徹依法治國的思想，嚴格按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》管理公司。堅持“規(guī)范管理、穩(wěn)健經(jīng)營、強化風險、深化改革、提高效益"的方針，強化風險監(jiān)控；

　　堅持“立足新疆，走向全國，面向世界，穩(wěn)步發(fā)展"的發(fā)展戰(zhàn)略。抓住西部大開發(fā)的歷史機遇，繼續(xù)抓好 新疆市場，加快走向全國的步伐，真正辦成全國性的上市證券公司；

　　穩(wěn)步增資擴股，壯大資本實力，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營；

　　要加快經(jīng)營機構設置，形成合理機構網(wǎng)絡。在中西部重點城市和全國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)收購或設立一批證券營業(yè)部，實現(xiàn)經(jīng)營機構的合理布局；

　　用全新的理念和辦法搞好證券營業(yè)部的經(jīng)營； 加強證券自營業(yè)務的管理和經(jīng)營，形成主要的利潤來源； 組建強大的研究咨詢體系，提高決策水平和服務水平； 發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務，服務投資大眾； 建立有效的激勵機制，推進投資銀行業(yè)務發(fā)展； 拓寬公司資金渠道，保證業(yè)務發(fā)展需要； 開展投資基金業(yè)務和證券期貨業(yè)務，拓寬業(yè)務范圍； 加強技術開發(fā)，開展網(wǎng)上交易，辦成現(xiàn)代化證券公司；

　　強化激勵機制，建設企業(yè)文化，廣泛吸引人才，保障業(yè)務發(fā)展。按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和上市公司的特點進一步深化公司內(nèi)部機制改革，堅持以人為本的宗旨，實行全新的機制，聘用一流的人才，提供優(yōu)良的服務，保證穩(wěn)定的回報。深入進行企業(yè)文化建設，造就一支作風優(yōu)良、業(yè)務過硬、團結創(chuàng)新的隊伍；

　　服務創(chuàng)業(yè)板市場，介入創(chuàng)業(yè)投資，獲取風險收益。

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