本報記者 翁海華 上海報道

　　蓮花味精(資訊 行情 論壇)小股東的一小步，能否推動中國證券市場在法律體系完善上邁出一大步？

　　7月23日，蓮花味精(600186.SH)公告稱，公司收到大慶市讓胡路區(qū)人民法院下發(fā)的

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民事侵權(quán)糾紛訴訟案件的舉證通知。

　　案由是流通股股東李凱聽從張顯軍�煹谝槐桓妫牭耐扑]�煆亩�級市場上購買蓮花味精�煹诙�被告�牴善笔艿綋p失�煆亩�起訴蓮花味精和控股股東蓮花味精集團公司�煹谌�被告�牎�

　　李凱認為，作為一名普通投資者，持有蓮花味精34200股，但蓮花味精被大股東占款消息披露后，其股價即從5元左右一路下跌至3.36元，為此遭受了不小的損失。

　　是以，今年5月下旬，他以蓮花集團占用上市公司巨額資金并構(gòu)成對其本人及全體流通股股東的侵權(quán)行為為由，將蓮花集團及蓮花味精一同告上了法庭。同時成為被告的還有推薦其購買該股票的自然人張顯軍。

　　此案中，李凱共提交了7項訴訟請求，除了“請求判令被告張顯軍賠償原告損失100元”外，最核心的請求是判令控股股東蓮花味精集團�熡谂袥Q生效后3個月內(nèi)歸還所占用上市公司11億元的資金，并向全體流通股股東道歉。

　　同時，李凱也將矛頭指向上市公司，“請求判令蓮花味精立即停止侵權(quán)行為�煼e極清收蓮花味精集團所占用及拖欠資金11億元�！�

　　而且，如果蓮花味精集團不能在3個月內(nèi)歸還所欠款項�焺t請求判令該公司向原告及全體流通股股東發(fā)出收購要約�熞再I入價收購原告及全體流通股股東所持有的股票。

　　此案一出，市場又掀起波瀾。

　　國浩律師事務(wù)所的宣偉華律師表示，這是我國證券市場第一例被法院受理且審理的小股東訴上市公司大股東占款的侵權(quán)糾紛案，即俗稱的“代表訴訟”，它對整個市場的健康發(fā)展將起到積極作用。

　　案件7月8日在大慶市讓胡路區(qū)人民法院開庭，但蓮花味精及蓮花味精集團均沒有到庭應(yīng)訴。

　　7月26日，在記者向上市公司詢問案件進展時，公司的人員稱：董秘及高管在鄭州開會，“一切看公告”。

　　蓮花味精的聲明

　　有意思的是，在媒體7月22日將此案件曝光后，蓮花味精在7月23日的公告中趕緊做出了答辯。

　　蓮花味精認為，大慶市讓胡路區(qū)人民法院依法不應(yīng)受理此案。其給出的理由包括：

　　上市公司大股東占用上市公司資金系中國證券市場特有的普遍現(xiàn)象，法院介入會不利于證券市場的穩(wěn)定；

　　小股東的多項訴訟請求屬于股東派生訴訟性質(zhì)�熌壳安�無法律依據(jù)；

　　訴訟請求涉及金額11億元之巨�熞勒占墑e管轄的規(guī)定�煷税笐�(yīng)由最高法院或省高級法院管轄；

　　上訴人發(fā)出收購要約并終止上市�煂崒贋E用訴權(quán)。

　　蓮花味精認為，此案涉及眾多公眾利益�煷髴c市讓胡路區(qū)人民法院根本不能按簡易程序?qū)徖泶税浮?/p>

　　但李凱的代理律師陳思宇卻并不認同。

　　陳律師認為，在目前的環(huán)境下，小股東狀告上市公司以及大股東，沒有法律明確禁止，況且從民事上分析，大股東的行為侵犯了流通股股東的權(quán)利，“試問大股東侵占上市公司大額資金的行為是否正確？這種不正確行為給流通股股東造成了損失，兩者之間有著因果關(guān)系，所以我們的訴訟理應(yīng)得到法院的受理�！�

　　宣偉華律師認為，盡管目前我國沒有具體的小股民狀告大股東和上市公司的法律條款，但按照民法通則，當事人的利益被侵害，就有權(quán)利提請訴訟，要求返還損失。

　　至于標的額11億元，陳律師表示，案件訴請的是大股東返還上市公司的錢，這本身是一種行為，不能依此作為標的額，“我們的標的額是100元�！�

　　而按照我國的訴訟收費規(guī)定，標的額超過100萬的，法院收費為“標的額×０.5%＋10010元”。

　　上述案子如果按照11億元的標的計算，那么上述人李凱必須支付551萬多元的訴訟費。

　　另外，蓮花味精在答辯中稱，在李凱起訴之前�煿�司正在積極采取措施解決大股東資金占用事宜�熢�告提起訴訟亦無法理依據(jù)�熞驗楣蓶|只有在公司怠于行使權(quán)力時才有資格提起派生訴訟。

　　但仔細查看公司的公告，蓮花味精1998年上市凈融資6.8億元，2001年增發(fā)凈融資7.3億元，兩者合計14.1億元，2年過去，大股東蓮花集團及其關(guān)聯(lián)方就占用了11億元左右的資金，

　　而且2003年獨立董事已經(jīng)要求大股東停止占用上市公司資金，河南省證監(jiān)局也出具了旨在制止大股東繼續(xù)占用資金的《限期整改通知書》，蓮花集團董事會保證在2003年之前歸還5億元現(xiàn)金，剩余的占用資金將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在以后的每個會計年度至少下降30%。但2004年一季度蓮花集團占用上市公司資金仍然新增加了9100萬。

　　現(xiàn)在的問題是，大股東已經(jīng)沒有償還能力。那么，在這種情況下，誰有資格來進行代表訴訟呢？

　　挑戰(zhàn)《公司法》

　　蓮花味精認為，李凱不具備代表其他眾多股東主張權(quán)利的資格。

　　而事實上，在目前我國法律還不完善的階段，中小股民代表訴訟的相關(guān)規(guī)定一直在探討當中。

　　記者近日獲悉的由高級人民法院下發(fā)的《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的規(guī)定》的征求意見稿，其核心就是明確了代表訴訟。

　　在上述的《規(guī)定》當中，關(guān)于股東權(quán)益訴訟共有12條。其中的第四十三條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級管理人員違反忠實義務(wù)，或者控股股東利用其控股地位損害公司利益，致使公司遭受損失的，股東提起代表訴訟，法院應(yīng)予受理。

　　同時，《規(guī)定》當中也明確了代表訴訟的前提條件，一是提起代表訴訟的股東，在有限責任公司中其擁有的公司股權(quán)不少于10%，在股份制公司中其累計持有的股份必須不少于1% 。

　　二是提起訴訟的股東在損害公司利益行為發(fā)生時，必須持有并持續(xù)持有公司股份。三是股東提請代表訴訟時，應(yīng)提前請求公司訴訟，而公司沒有起訴的。

　　宣偉華律師指出，《規(guī)定》一直到現(xiàn)在還沒有明確，所以代表訴訟至今沒有對應(yīng)的法律條款。

　　而之前的2003年4月，有上海投資者狀告三九醫(yī)藥董事長趙新先，事由依然是大股東侵占三九醫(yī)藥(資訊 行情 論壇)的資金，當時的深圳市福田區(qū)法院拒絕受理。據(jù)稱理由就是法律明文規(guī)定。

　　而小股東狀告蓮花味精案件，大慶市讓胡路區(qū)法院受理的基礎(chǔ)是什么呢？7月27日，記者致電該法院，值班人士告訴記者，法院整體休假，無法找到此案的主審法官。

　　據(jù)宣偉華律師分析，按照《民法通則》，任何公民或法人在受到利益侵害時，就可以起訴要求賠償損失，大慶市讓胡路區(qū)人民法院可能依據(jù)了第一個訴訟請求，立案受理，并按簡易程序?qū)徖泶税�。當然，本案原告有七項請求，讓胡路區(qū)法院是否均有權(quán)受理還值得研究。

　　法院雖然受理，但宣判可能會遇到麻煩，宣律師指出，以現(xiàn)有的法律，關(guān)于代表訴訟的規(guī)定，只有《上市公司治理準則》有所體現(xiàn)。《準則》中的第四條規(guī)定：“股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權(quán)利……董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)承擔賠償責任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。”但遺憾的是，該規(guī)定還是缺乏可操作性。并且屬于證監(jiān)會的部門規(guī)章，還不是法律。

　　陳思宇律師也告訴記者，雖然案件已經(jīng)審理，但結(jié)果還沒有宣判。但相信能夠勝訴。

　　律師界人士指出，必須進一步修改完善公司法。同時，伴隨代表訴訟的執(zhí)行，應(yīng)該有個高管責任保險�！渡鲜泄�司治理準則》規(guī)定：董事會決議違反法律、行政法規(guī)和上市公司章程或?qū)�公司造成�?jīng)濟損失的，對作出該決議負有責任的董事應(yīng)按照法律規(guī)定承擔相應(yīng)的責任。同時，公司經(jīng)股東大會批準后，可以為董事購買董事責任保險。

　　但問題是，代表訴訟的法律條款至今爭議不止。

　　而對此案件，法律界持歡迎態(tài)度。錦天城律師事務(wù)所的嚴義明律師認為，小股東狀告蓮花味精及大股東一案，雖然一定程度上顯得草率，但必將促進我國的司法建設(shè)。

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