公司稱更名決議合法有效，但虛假簽名事件確鑿

　　始于今年2月的更名“作假”事件，讓民生銀行(資訊 行情 論壇)香港上市陡增不少變數(shù)，而民生銀行也有意要盡早除掉這上市“攔路虎”。民生銀行獨(dú)立調(diào)查委員會(huì)對(duì)“作假”事件經(jīng)歷了數(shù)月的調(diào)查，昨日正式對(duì)外公布了其調(diào)查結(jié)果。

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　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，民生銀行此舉對(duì)“作假”事件基本有了一種能自圓的說(shuō)辭，對(duì)投資者也有了一個(gè)交待，香港上市也就名正言順。

　　對(duì)于赴香港上市日程，民生銀行董監(jiān)辦人士謹(jǐn)慎地表示，上市的日期在更大的程度上，還是取決于監(jiān)管層的意思。民生銀行昨日還宣布，銀監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)其開(kāi)辦衍生品交易業(yè)務(wù)，民生銀行成為了首家獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的股份制銀行。

　　虛假簽名事件確鑿

　　民生銀行董監(jiān)辦有關(guān)人士對(duì)記者表示，邱影新虛假簽名事件確鑿，但此舉并不是高層管理人員指使所為，而是相關(guān)工作人員在不了解有關(guān)情況下變?cè)斓模�公司將依�?jù)董事會(huì)的意見(jiàn)，對(duì)主要當(dāng)事人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，由公告另行通知。

　　公司獨(dú)立調(diào)查報(bào)告指出，“中國(guó)民生銀行股份有限公司”的名稱是合法有效的，工作人員因缺乏證券類(lèi)事務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，存在疏漏，沒(méi)有證據(jù)顯示高層管理人員指使工作人員變?cè)煳募�，�?jīng)過(guò)抽查檢驗(yàn)了70多份股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的正式文件樣本，并未發(fā)現(xiàn)民生銀行的公司治理中存在未經(jīng)授權(quán)或造假活動(dòng)等系統(tǒng)性問(wèn)題，此事件系偶發(fā)的獨(dú)立事件。

　　公司治理還需加強(qiáng)

　　雖系偶發(fā)的獨(dú)立事件，但調(diào)查報(bào)告同時(shí)指出，該事件也顯示出民生銀行存在一些管理缺陷，如在一些敏感合規(guī)性事務(wù)上缺乏有效監(jiān)督與控制，在辦理一些重要事務(wù)時(shí)也未能合理安排訓(xùn)練有素的人員。

　　調(diào)查委員會(huì)還指出，基于對(duì)此次變?cè)焓录�的審查以及幾個(gè)月來(lái)作為獨(dú)立董事對(duì)民生銀行的觀察，民生銀行公司治理和管理控制的許多方面仍需加強(qiáng)。

　　民生銀行董監(jiān)辦人士告訴記者，優(yōu)化公司治理將與民生的海外上市同步進(jìn)行。優(yōu)化措施的重點(diǎn)是：在近期內(nèi)對(duì)公司治理中需要改進(jìn)的方面進(jìn)行全面審查；對(duì)公司的組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程進(jìn)行設(shè)計(jì)與再造；在公司內(nèi)部設(shè)立專門(mén)的法律事務(wù)部門(mén)，要加強(qiáng)與外部法律咨詢機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)；在公司進(jìn)一步完善和修訂《中國(guó)民生銀行股份有限公司員工道德準(zhǔn)則》。

　　衍生品交易業(yè)務(wù)獲批

　　民生銀行昨日宣布，銀監(jiān)會(huì)已批準(zhǔn)其開(kāi)辦衍生品交易業(yè)務(wù)。民生銀行成為首家獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的股份制銀行。

　　民生銀行董監(jiān)辦人士表示，目前各家銀行都在積極爭(zhēng)取衍生品交易牌照，相比于其他銀行，民生更符合銀監(jiān)會(huì)對(duì)于衍生品交易品種的批復(fù)要求。而該人士并未透露是哪些要求。

　　據(jù)了解，此前民生銀行的外匯理財(cái)客戶主要是機(jī)構(gòu)客戶。獲得衍生品交易資格后，民生將降低理財(cái)門(mén)檻，吸引小額外匯客戶。

　　一家股份制銀行公司業(yè)務(wù)部有關(guān)人士指出，目前各銀行在個(gè)人外匯理財(cái)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)十分激烈，民生在該市場(chǎng)的發(fā)展相對(duì)落后。而衍生品交易資格將使民生在此項(xiàng)業(yè)務(wù)上具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)。

　　該人士同時(shí)表示，在民生之前，只有農(nóng)行獲準(zhǔn)衍生品交易資格。衍生品交易在我國(guó)具有巨大的市場(chǎng)發(fā)展空間，各家銀行都希望跑馬圈地，搶先占領(lǐng)市場(chǎng)。此次獲得衍生品交易資格將大大加速其外匯業(yè)務(wù)的發(fā)展。(本報(bào)記者 周揚(yáng))