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弄虛作假、操縱市場……證券市場上素來不乏違法違規者。治亂須用重典，中國證監會近期作出的一些處罰中，引人注目地接連啟用1997年頒布實施的《證券市場禁入暫行規定》，擬對一些嚴重違反市場秩序者予以“證券市場禁入”的處罰。
4月21日，南通縱橫國際股份有限公司公告稱，公司收到證監會處罰告知書，證監會認定縱橫國際公司存在重大造假行為，擬對公司處以60萬元罰款，擬認定公司相關負責人張
宗平、徐魯萍、莊秀文等三人為證券市場終身禁入者。
此前的4月8日，證監會對新疆啤酒花股份有限公司原董事長艾克拉木.艾沙由夫也下發了處罰告知書，擬認定艾克拉木.艾沙由夫為市場禁入者，并擬對其實施永久性證券市場禁入。“證券市場禁入”，是對違反證券法規者的一種嚴厲處罰制度。被中國證監會認定為市場禁入者，在一定時期內或者永久性不得擔任上市公司高級管理人員，或者不得從事證券業務。
這一制度能將證券市場中的害群之馬逐出門外，從而使其失去證券從業的“飯碗”，因此具有較大的威懾力，常用于一些證券大案的處罰中。像1998年處罰的紅光實業違規案、2000年處罰的大慶聯誼(資訊 行情 論壇)欺詐上市案等案件中，就有多人被處以“證券市場禁入”的處罰。單在紅光實業違規案中，就有10人被處以“永久性證券市場禁入”的處罰。
上述縱橫國際造假案和啤酒花董事長失蹤案兩起案件，情節嚴重，均廣受市場矚目。縱橫國際造假案事發于2002年，這家公司因年報問題頻出，有兩家會計師事務所相繼對其說“不”；證監會已查明，縱橫國際公司存在重大造假行為，而張宗平、徐魯萍、莊秀文負有直接責任。啤酒花董事長失蹤案事發于2003年年底，公司董事長艾克拉木.艾沙由夫突然失蹤，證監會查明，啤酒花公司曾先后為15家企業提供擔保，涉及金額達94080.61萬元，且未及時進行信息披露，艾克拉木.艾沙由夫有著直接責任。
證監會擬將這4名責任人予以“永久性證券市場禁入”的處罰公布后，市場人士普遍稱好。他們認為，“證券市場禁入”制度在前幾年常用，而近年鮮見，如今接連啟用這一制度，對違軌者再度亮起“紅燈”，這對嚴肅市場秩序具有較強的警示意義。
不過，也有專家提醒，實施這一制度也要注重有效性和持續性。市場人士反映，一些給上市公司造成重大損失的高管人員，在受到證監會證券市場禁入的懲罰后，有的還能另謀高就，甚至被公司大股東當作“光榮負傷歸來”而予以重用。對這種反常現象，監管機構要予以持續監管和督導。(新華社 記者 張旭東)
(曉健/編制)
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