??基金管理人：諾安基金管理有限公司
??基金托管人：招商銀行股份有限公司
??重要提示
??（一）諾安行業輪動混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）為根據《諾安保本混合型證券投資基金基金合同》的約定，由諾安保本混合型證券投資基金第二個保本周期到期后轉型而來。自2017年6月23日起，本基金轉型正式生效，并自該日起《諾安保本混合型證券投資基金基金合同》失效且《諾安行業輪動混合型證券投資基金基金合同》同時生效。
??諾安保本混合型證券投資基金經中國證券監督管理委員會證監許可【2011】357號文核準公開募集，《諾安保本混合型證券投資基金基金合同》于2011年5月13日正式生效。根據《諾安保本混合型證券投資基金基金合同》和《諾安保本混合型證券投資基金招募說明書》的相關規定，該基金的第一個保本周期為三年，自2011年5月13日開始至2014年5月13日。該基金第一個保本周期屆滿時，在符合《諾安保本混合型證券投資基金》規定的保本基金存續的條件下，轉入第二個保本周期。第二個保本周期自2014年6月17日開始，于2017年6月19日到期，由于不符合保本基金存續條件，本周期到期后轉型為非保本的混合型基金，名稱相應變更為“諾安行業輪動混合型證券投資基金”。
??（二）基金管理人保證本《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國證監會備案，但中國證監會對本基金募集的備案，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
??（三）投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本基金《招募說明書》及《基金合同》等，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者“買者自負”原則, 在投資者作出投資決策后，須承擔基金投資中出現的各類風險，包括：市場系統性風險、上市公司風險、利率風險、流動性風險、信用風險、管理風險、本基金特有風險、資產配置風險及其他風險等。
??本基金是混合型基金，一般情況下其風險和預期收益低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。
??（四）基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。
??基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
??第一部分 緒 言
??本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等有關法律、法規及《諾安行業輪動混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
??本招募說明書的內容涵蓋諾安行業輪動混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的投資目標、投資理念、投資策略、風險以及認購、申購和贖回的程序及費率等與投資本基金有關的所有相關事項，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書，并注意基金管理人對本招募說明書披露的更新信息。
??基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
??本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，并經中國證監會備案。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
??第二部分 釋義
??在《諾安行業輪動混合型證券投資基金招募說明書》中，除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
??1.基金或本基金：指諾安行業輪動混合型證券投資基金
??2.基金管理人：指諾安基金管理有限公司
??3.基金托管人：指招商銀行股份有限公司
??4.基金合同：指《諾安行業輪動混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
??5.托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《諾安行業輪動混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
??6.招募說明書：指《諾安行業輪動混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新
??7.法律法規：指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
??8.《基金法》：指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議通過，自2013年6月1日起實施，并經2015年4 月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
??9.《銷售辦法》：指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
??10.《信息披露辦法》：指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
??11.《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
??12.中國證監會：指中國證券監督管理委員會
??13.銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
??14.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
??15.個人投資者：指符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人
??16.機構投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法注冊登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
??17.合格境外機構投資者：指符合現時有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者
??18.投資人或投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
??19.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
??20.基金銷售業務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
??21.銷售機構：指直銷機構和代銷機構
??22.直銷機構：指諾安基金管理有限公司
??23.代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業務的機構
??24.基金銷售網點：指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點
??25.注冊登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
??26.注冊登記機構：指辦理注冊登記業務的機構。基金的注冊登記機構為諾安基金管理有限公司或接受諾安基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業務的機構
??27.基金賬戶：指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
??28.基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
??29.基金合同生效日：指諾安保本混合型證券投資基金保本周期到期操作期間截止日的次日，即“諾安保本混合型證券投資基金”轉型為“諾安行業輪動混合型證券投資基金”之日
??30.基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現后，基金財產清算完畢，清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
??31.存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
??32.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
??33.T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日
??34.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
??35.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
??36.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
??37.《業務規則》：指《諾安基金管理有限公司開放式基金業務規則》，是規范基金管理人所管理的證券投資基金登記結算方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守
??38.申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金份額的行為
??39.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
??40.基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為
??41.轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作
??42.定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
??43.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
??44.元：指人民幣元
??45.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
??46.基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資產的價值總和
??47.基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
??48.基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
??49.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程
??50.貨幣市場工具：現金；期限在一年以內(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單；剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券；中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具
??51.指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒體
??52.不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易、公眾通訊設備或互聯網絡故障。
??第三部分?基金管理人
??一、基金管理人概況
??公司名稱：諾安基金管理有限公司
??住所：深圳市深南大道4013號興業銀行大廈19—20層
??法定代表人：秦維舟
??設立日期：2003年12月9日
??批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字[2003]132號
??組織形式：有限責任公司
??注冊資本：1.5億元人民幣
??存續期限：持續經營
??電話：0755－83026688
??傳真：0755－83026677
??聯系人：王嘉
??股權結構：
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??二、證券投資基金管理情況
??截至2017年6月22日，本基金管理人共管理五十二只開放式基金：諾安平衡證券投資基金、諾安貨幣市場基金、諾安先鋒混合型證券投資基金、諾安優化收益債券型證券投資基金、諾安價值增長混合型證券投資基金、諾安靈活配置混合型證券投資基金、諾安成長混合型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資基金、諾安中證100指數證券投資基金、諾安中小盤精選混合型證券投資基金、諾安主題精選混合型證券投資基金、諾安全球黃金證券投資基金、上證新興產業交易型開放式指數證券投資基金、諾安上證新興產業交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、諾安行業輪動混合型證券投資基金（由諾安保本混合型證券投資基金轉型而來）、諾安多策略混合型證券投資基金、諾安全球收益不動產證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投資基金（LOF）、諾安新動力靈活配置混合型證券投資基金、諾安中證創業成長指數分級證券投資基金、諾安匯鑫保本混合型證券投資基金、諾安雙利債券型發起式證券投資基金、中小板等權重交易型開放式指數證券投資基金、諾安研究精選股票型證券投資基金、諾安純債定期開放債券型證券投資基金、諾安鴻鑫保本混合型證券投資基金、諾安信用債券一年定期開放債券型證券投資基金、諾安穩固收益一年定期開放債券型證券投資基金、諾安泰鑫一年定期開放債券型證券投資基金、諾安中證500交易型開放式指數證券投資基金、諾安優勢行業靈活配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場基金、諾安理財寶貨幣市場基金、諾安永鑫收益一年定期開放債券型證券投資基金、諾安聚鑫寶貨幣市場基金、諾安穩健回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安聚利債券型證券投資基金、諾安新經濟股票型證券投資基金、諾安低碳經濟股票型證券投資基金、諾安中證500交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、諾安創新驅動靈活配置混合型證券投資基金、諾安先進制造股票型證券投資基金、諾安利鑫保本混合型證券投資基金、諾安景鑫保本混合型證券投資基金、諾安益鑫保本混合型證券投資基金、諾安安鑫保本混合型證券投資基金、諾安精選回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安和鑫保本混合型證券投資基金、諾安積極回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安優選回報靈活配置混合型證券投資基金、諾安進取回報靈活配置混合型證券投資基金及諾安高端制造股票型證券投資基金。
??三、主要人員情況
??1. 董事會成員
??秦維舟先生，董事長，工商管理碩士。歷任北京中聯新技術有限公司總經理，香港昌維發展有限公司總經理，香港先鋒投資有限公司總經理，中國新紀元有限公司副總裁，諾安基金管理有限公司副董事長。
??伊力扎提·艾合買提江先生，副董事長，歷任吉通網絡通信股份有限公司人力資源部副總經理，中化國際石油公司人力資源部總經理、公司副總經理，中國對外經濟貿易信托有限公司副總經理，現任中國對外經濟貿易信托有限公司總經理。
??趙憶波先生，董事，碩士。歷任南方航空公司規劃發展部項目經理，泰信基金管理有限公司研究員，翰倫投資咨詢公司（馬丁可利基金）投資經理，紐銀西部基金管理有限公司基金經理，現任大恒科技副董事長。
??齊斌先生，董事，碩士。歷任中國國貿有限責任公司董事會秘書，中國中化集團公司投資部副總經理、戰略規劃部副總經理。現擔任中國對外經濟貿易信托有限公司副總經理。
??李清章先生，董事，碩士。歷任天津電視臺總編室副主任，天津廣播電視臺宣傳管理部副主任。現任上海鐘表有限公司董事長，上海摩士達鐘表進出口有限公司董事長。
??奧成文先生，董事，碩士。歷任中國通用技術（集團）控股有限責任公司資產經營部副經理，中國對外經濟貿易信托有限公司投資銀行部副總經理，諾安基金管理有限公司督察長，現任諾安基金管理有限公司總經理。
??湯小青先生，獨立董事，博士。歷任國家計委財政金融司處長，中國農業銀行市場開發部副主任，中國人民銀行河南省分行副行長，中國人民銀行合作司副司長，中國銀監會合作金融監管部副主任，內蒙古銀監局、山西銀監局局長，中國銀監會監管一部主任，招商銀行副行長。
??史其祿先生，獨立董事，博士。歷任中國工商銀行外匯業務管理處處長，中國工商銀行倫敦代表處首席代表，中國工商銀行新加坡分行總經理，中國工商銀行個人金融業務部副總經理，機構業務部副總經理，機構金融業務部資深專家。
??趙玲華女士，獨立董事，碩士。歷任中國人民解放軍空軍總醫院新聞干事，全國婦女聯合會宣傳部負責人，中國人民銀行人事司綜合處副處長，國家外匯管理局政策法規司副處長，中國外匯管理雜志社社長兼主編，國家外匯管理局國際收支司巡視員。
??2. 監事會成員
??李京先生，監事，企業管理碩士。歷任中國中化集團總裁辦公室部門經理，中化集團香港立豐實業公司總經理助理，中化匯富資產管理公司副總經理，中化歐洲資本公司副總經理兼世盈（廈門）創業投資有限公司副總經理，現任中國對外經濟貿易信托有限公司副總經理。
??趙星明先生，監事，金融學碩士。歷任中國人民銀行深圳經濟特區分行證券管理處副處長，深圳證券交易所理事會秘書長，君安證券香港公司副總經理等職。
??戴宏明先生，監事。歷任浙江證券深圳營業部交易主管，國泰君安證券公司部門主管，現任諾安基金管理有限公司交易中心總監兼首席交易師（總助級）。
??梅律吾先生，監事，碩士。歷任長城證券有限責任公司研究員，鵬華基金管理有限公司研究員，諾安基金管理有限公司研究員、基金經理助理、基金經理、研究部副總監、指數投資組副總監，現任指數組負責人。
??3. 經理層成員
??奧成文先生，總經理，經濟學碩士，經濟師。曾任中國通用技術（集團）控股有限責任公司資產經營部副經理，中國對外經濟貿易信托投資有限公司投資銀行部副總經理。2002年10月開始參加諾安基金管理有限公司籌備工作，任公司督察長，現任公司總經理。
??楊文先生，副總經理，企業管理學博士。曾任國泰君安證券公司研究所金融工程研究員，中融基金管理公司市場部經理。2003年8月加入諾安基金管理有限公司，歷任市場部總監、發展戰略部總監，現任公司副總經理。
??楊谷先生，副總經理，經濟學碩士，CFA。曾任平安證券公司綜合研究所研究員，西北證券公司資產管理部研究員。2003年10月加入諾安基金管理有限公司，現任公司副總經理、權益事業部總經理、投資一部總監、諾安先鋒混合型證券投資基金基金經理。
??陳勇先生，副總經理，經濟學碩士，注冊會計師。曾任國泰君安證券公司固定收益部業務董事、資產管理部基金經理，民生證券公司證券投資總部副總經理。2003年10月加入諾安基金管理有限公司，歷任研究部總監、合規與風險控制部總監、督察長。現任公司副總經理、固定收益事業部總經理。
??曹園先生，副總經理，本科。曾任職于國泰基金管理有限公司，先后從事于TA交易中心交易員、銷售部北方區副總經理、北京公司副總經理的工作。2010年5月加入諾安基金管理有限公司，歷任華北營銷中心總經理、公司總經理助理，現任公司副總經理、營銷事業部總經理。
??馬宏先生，督察長，碩士。曾任中國新興（集團）總公司職員、中化財務公司證券部職員、中化國際貿易股份有限公司投資部副總經理、中國對外經濟貿易信托投資有限公司證券部投資總監、資產管理二部副總經理、投資發展部總經理。現任公司督察長。
??4.現任基金經理
??謝志華先生，中國國籍，理學碩士，具有基金從業資格。曾先后任職于華泰證券有限責任公司、招商基金管理有限公司，從事固定收益類品種的研究、投資工作。曾于2010年8月至2012年8月任招商安心收益債券型證券投資基金基金經理，2011年3月至2012年8月任招商安瑞進取債券型證券投資基金基金經理。2012年8月加入諾安基金管理有限公司，任投資經理，現任固定收益事業部副總經理、總裁助理。2013年11月至2016年2月任諾安泰鑫一年定期開放債券基金經理，2015年3月至2016年2月任諾安裕鑫收益兩年定期開放債券基金經理，2013年6月至2016年3月任諾安信用債券一年定期開放債券基金經理，2014年6月至2016年3月任諾安永鑫收益一年定期開放債券基金經理，2013年8月至2016年3月任諾安穩固收益一年定期開放債券基金經理，2014年11月至2017年6月任諾安保本混合基金經理。2013年5月起任諾安鴻鑫保本混合及諾安純債定期開放債券基金經理，2013年12月起任諾安優化收益債券基金經理，2014年11月起任諾安匯鑫保本混合及諾安聚利債券基金經理，2015年12月起任諾安利鑫保本混合及諾安景鑫保本混合基金經理，2016年1月起任諾安益鑫保本混合基金經理，2016年2月起任諾安安鑫保本混合、諾安理財寶貨幣、諾安聚鑫寶貨幣及諾安貨幣基金經理，2016年4月起任諾安和鑫保本混合基金經理，2017年6月起任諾安行業輪動混合基金經理。
??韓冬燕女士，中國國籍，碩士，具有基金從業資格。曾任職于華夏基金管理有限公司，先后從事于基金清算、行業研究工作。2010年1月加入諾安基金管理有限公司，從事行業研究工作，現任投資二部執行總監。2015年11月起任諾安先進制造股票型證券投資基金基金經理，2016年9月起任諾安中小盤精選混合型證券投資基金基金經理，2017年6月起任諾安行業輪動混合基金經理。
??5.投資決策委員會成員的姓名及職務
??本公司投資決策委員會分股票類基金投資決策委員會和固定收益類基金投資決策委員會，具體如下：
??股票類基金投資決策委員會：主席由公司總經理奧成文先生擔任，委員包括：楊谷先生，副總經理、權益事業部總經理、投資一部總監、基金經理；韓冬燕女士，投資二部執行總監、基金經理；王創練先生，首席策略師（總助級）兼研究部總監、基金經理。
??固定收益類基金投資決策委員會：主席由公司總經理奧成文先生擔任，委員包括：楊谷先生，副總經理、權益事業部總經理、投資一部總監、基金經理；謝志華先生，基金經理、總裁助理、固定收益事業部副總經理；王創練先生，首席策略師（總助級）兼研究部總監、基金經理。
??上述人員之間不存在近親屬關系。
??四、基金管理人的職責
??1．根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的權利包括但不限于：
??（1）依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜；
??（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財產；
??（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用；
??（4）銷售基金份額；
??（5）按照規定召集基金份額持有人大會；
??（6）依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定，應呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
??（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
??（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理；
??（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基金合同》規定的費用；
??（10）依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案；
??（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
??（12）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
??（13）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
??（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
??（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構；
??（16）在符合有關法律、法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶的業務規則；
??（17）法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
??2．根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定，基金管理人的義務包括但不限于：
??（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
??（2）辦理基金備案手續；
??（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；
??（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；
??（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
??（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
??（7）依法接受基金托管人的監督；
??（8）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
??（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；
??（10）按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
??（11）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
??（12）編制季度、半年度和年度基金報告；
??（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；
??（14）保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露，但向監管機構、司法機關及審計、法律等外部專業顧問提供的除外；
??（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
??（16）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
??（17）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；
??（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
??（19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；
??（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
??（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
??（22）建立并保存基金份額持有人名冊；
??（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；
??（24）執行生效的基金份額持有人大會決議；
??（25）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
??（26）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
??（27）監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
??（28）法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。
??五、基金管理人的承諾
??1．基金管理人承諾
??基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發生。
??2．基金管理人承諾不從事以下禁止性行為：
??（1）將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
??（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
??（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
??（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
??（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為及基金合同禁止的行為。
??3．基金經理承諾
??（1）依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
??（2）不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
??（3）不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定，不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
??（4）不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
??六、基金管理人的風險管理體系和內部控制制度
??1. 風險管理及內部控制制度概述
??公司風險管理及內部控制是公司為有效防范和控制經營風險和基金資產運作風險，保證公司規范經營、穩健運作，確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整，及時維護公司的良好聲譽及股東合法利益，在充分考慮內外部環境因素的基礎上，通過構建科學的組織機制、運用有效的管理方法、實施嚴格的操作程序與控制措施而形成的控制風險的管理系統。
??公司風險管理及內部控制的總體目標在于建立一個決策科學、運營規范、管理高效、持續健康發展的資產管理實體，在充分保障基金份額持有人利益的基礎上，維護公司的良好聲譽及公司股東的合法權益。
??2. 風險管理制度
??（1）風險管理的具體目標
??根據國家相關法律法規及公司內部控制大綱的具體要求，公司風險管理的總體目標為：
??1）確保國家法律法規、行業規章和公司各項管理規章制度的貫徹執行；
??2）建立符合現代企業制度要求的法人治理結構，形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制；
??3）不斷提高基金管理的效率和效益，在有效控制風險的前提下，努力實現基金份額持有人經風險調整后的利益最大化；
??4）通過嚴格的風險控制體系和管理措施，保障公司發展戰略的順利實施和經營目標的全面實現，維護公司及公司股東的合法權益；
??5）建立高效運行、控制嚴密、科學合理、切實有效的風險控制制度，及時查錯防弊、堵塞漏洞,保證各項業務穩健運行；
??6）借鑒和引用國際上成熟、先進的風險控制理念和技術，不斷提升公司國際化經營水準和核心競爭能力，鞏固公司的聲譽和市場份額。
??（2）風險管理的原則
??公司的風險管理嚴格遵循以下原則：
??1）首要性原則：公司經營管理層將始終把風險管理置于公司經營中的戰略層面并作為首要任務；
??2）全面性原則：風險管理制度應覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節；
??3）審慎性原則：公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點；
??4）獨立性原則：合規審查與風險控制委員會、風險控制辦公會、督察長和監察稽核部應保持高度的獨立性和權威性；
??5）有效性原則：風險管理制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章，具有高度的權威性，并成為所有員工嚴格遵守的行動指南；
??6）適時性原則：風險控制制度的制訂應當具有前瞻性。同時，隨時對各項制度進行適時的更新、補充和調整，使其適應基金業的發展趨勢和最新法律法規的要求；
??7）防火墻原則：公司各業務部門，應當在空間上和制度上適當分離，以達到風險防范的目的。對因業務需要知悉內幕信息的人員，應制定嚴格的批準程序。
??（3）風險管理的具體內容
??1）確立加強風險控制的指導思想，以及風險控制的目標和原則；
??2）建立層次分明、權責明確、涵蓋全面的風險控制體系；
??3）建立定性和定量相結合的風險控制方法；
??4）建立嚴格合理的風險控制程序和措施；
??5）制定持續有效的風險控制制度的評價和檢查機制。
??(下轉B14版）
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