公司代碼：600997 公司簡稱：開灤股份

　　2016年第一季度報告

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

　　1.2

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　　1.3 公司負責人張文學、主管會計工作負責人張嘉穎及會計機構負責人（會計主管人員）曹永國保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

　　1.4 本公司第一季度報告未經審計。

　　二、 公司主要財務數據和股東變化

　　2.1 主要財務數據

　　單位：元 幣種：人民幣

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　　非經常性損益項目和金額

　　√適用 □不適用

　　單位：元 幣種：人民幣

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　　2.2 截止報告期末的股東總數、前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表

　　單位：股

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　　三、 重要事項

　　年初以來，受下游市場逐步回暖影響，煤焦及化產品價格小幅上漲，同時，公司充分發揮一體化經營和循環經濟優勢，深入開展提質降本增效工作，不斷加強生產經營管控，盈利水平同比上升。本報告期，公司實現營業收入261，174.81萬元，較上年同期下降10.02%；利潤總額1，751.22萬元，較上年同期有所改善；歸屬于母公司股東的凈利潤1，566.23萬元。本報告期，公司生產原煤203.28萬噸，較上年同期下降7.13%；生產精煤100.08萬噸，對外銷售精煤76.71萬噸，較上年同期分別增長30.11%、29.12%；公司生產焦炭175.22萬噸，較上年同期下降5.64%，銷售焦炭190.79萬噸，較上年同期增長6.99%；生產甲醇4.03萬噸，銷售甲醇3.97萬噸，較上年同期分別下降38.47%、42.80%；生產純苯4.25萬噸，對外銷售純苯1.95萬噸，較上年同期分別下降15.00%、42.14%。

　　3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因

　　√適用 □不適用

　　截止2016年3月31日，公司資產負債表項目大幅變動原因分析：

　　單位：元 幣種：人民幣

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　?。?）應收賬款：2016年3月末較年初增加682，237，578.37元，主要是受下游市場影響，子公司貨款回收減少所致。

　　（2）預收賬款：2016年3月末較年初增加255，806，748.70元，主要是子公司預收貨款增加所致。

　?。?）應付利息：2016年3月末較年初增加38，614，443.29元，主要是公司計提應付債券利息增加所致。

　?。?）其他流動負債：2016年3月末較年初增加100，000，000.00元，是子公司新增融資租賃業務所致。

　　（5）長期應付款：2016年3月末較年初增加42，285，747.08元，主要是子公司新增融資租賃業務，導致應付融資租賃款增加。

　　報告期公司利潤表項目大幅變動原因分析：

　　單位：元 幣種：人民幣

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　?。?）資產減值損失：2016年1-3月較上年同期增加81，988，471.35元，主要是由于上年同期變更壞賬準備的計提政策，影響上年同期壞賬準備轉回較大所致。

　?。?）營業外收入：2016年1-3月較上年同期增加860，855.50元，主要是本期財產保險返還及與資產相關的政府補助結轉計入當期損益增加所致。

　?。?）所得稅費用：2016年1-3月較上年同期減少26，368，882.30元，主要是由于上年同期變更壞賬準備的計提政策，影響上年同期遞延所得稅資產轉回較大所致。

　?。?）歸屬于母公司所有者的凈利潤：2016年1-3月較上年同期增加73，360，038.11元，主要是公司利潤總額同比增加及所得稅費用同比減少所致。

　?。?0）其他綜合收益的稅后凈額：2016年1-3月較上年同期增加101，889，086.20元，主要是由于本期人民幣對加元貶值，導致外幣報表折算差額增加。

　　報告期公司現金流量表項目大幅變動原因分析：

　　單位：元 幣種：人民幣

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　?。?1）經營活動產生的現金流量：2016年1-3月公司經營活動產生的現金流入量2，305，628，701.12元，較上年同期減少18，701，385.82元，其中：銷售商品、提供勞務收到的現金較上年同期減少11，578，389.95元，收到的稅費返還較上年同期減少1，855.30元，收到其他與經營活動有關的現金較上年同期減少7，121，140.57元。2016年1-3月公司經營活動產生的現金流出量2，395，048，989.77元，較上年同期增加172，901，420.95元，其中：購買商品、接受勞務支付的現金較上年同期增加325，113，683.13元，支付給職工以及為職工支付的現金較上年同期減少84，047，396.50元，支付的各項稅費較上年同期減少77，862，759.54元，支付其他與經營活動有關的現金較上年同期增加9，697，893.86元。經營活動產生的現金流量凈額-89，420，288.65元，較上年同期減少191，602，806.77元。

　　（12）投資活動產生的現金流量：2016年1-3月公司投資活動產生的現金凈流出額93，048，198.72元，較上年同期凈流出額減少247，496，204.75元，主要是子公司項目建設支出減少所致。

　　（13）籌資活動產生的現金流量：2016年1-3月公司籌資活動產生的現金流入量368，149，333.35元，籌資活動產生的現金流出量401，821，648.66元，籌資活動產生的現金凈流出額33，672，315.31元，較上年同期增加26，680，175.02元，主要是公司取得銀行借款減少所致。

　　3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　√適用 □不適用

　　2015年12月25日，公司第五屆董事會第四次會議審議通過了公司非公開發行股票的相關議案，擬發行353，159，851股股票，募集資金不超過19億元。2016年1月12日，公司收到了河北省國資委出具的《關于同意開灤能源化工股份有限公司向中國信達資產管理公司非公開發行股票的批復》（冀國資發產權管理[2016]6號）。2016年1月28日，公司召開了2016年第一次臨時股東大會，審議并通過了公司非公開發行股票的相關議案。公司非公開發行事項尚需獲得中國證監會的批準，發行完成后，將會減少公司財務費用，優化公司資本結構。相關公告詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）和《中國證券報》、《上海證券報》。

　　3.3 公司及持股5%以上的股東承諾事項履行情況

　　√適用 □不適用

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　　3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明

　　□適用 √不適用

　　公司名稱 開灤能源化工股份有限公司

　　法定代表人 張文學

　　日期 2016年4月20日THE_END