(上接378版)

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　7.4.8.1.2 債券交易

　　金額單位：人民幣元

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　　7.4.8.1.3 債券回購交易

　　金額單位：人民幣元

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　　7.4.8.1.4 權證交易

　　本基金本報告期2015年4月21日（基金合同生效日）至2015年12月31日，未通過關聯方交易單元進行權證交易。

　　7.4.8.1.5 應支付關聯方的傭金

　　金額單位：人民幣元

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　　注：①上述傭金按照市場傭金率計算，以扣除由中國證券登記結算有限責任公司收取，并由券商承擔的證券結算風險基金后的凈額列示。

　　②該類傭金協議的服務范圍還包括傭金收取方為基金提供的證券投資研究成果和市場信息服務。

　　7.4.8.2 關聯方報酬

　　7.4.8.2.1 基金管理費

　　單位：人民幣元

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　　注：①計提標準：基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.00%的年費率計算，具體計算方法如下：H=E×1.00%÷當年天數

　　H 為每日應付的基金管理費

　　E 為前一日的基金資產凈值

　?、谟嬏岱绞脚c支付方式：基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給本基金管理人。若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

　　7.4.8.2.2 基金托管費

　　單位：人民幣元

　　■

　　注：①計提標準：基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.25%的年費率計提，具體計算方法如下：

　　H=E×0.25%÷當年天數

　　H 為每日應支付的基金托管費

　　E 為前一日的基金資產凈值

　　②計提方式與支付方式：基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5 個工作日內從基金資產中一次性支付給本基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

　　7.4.8.2.3 銷售服務費

　　單位：人民幣元

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　　注：①計提標準：本基金銷售服務費按前一日東方惠新靈活配置C類基金資產凈值的0.30%年費率計提。

　　銷售服務費的計算方法如下：

　　H＝E×0.30%÷當年天數

　　H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

　　E為C類基金份額前一日基金資產凈值

　?、谟嬏岱绞脚c支付方式：基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性劃出，由登記機構代收，登記機構收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。

　　7.4.8.3 與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易

　　本報告期2015年4月21日（基金合同生效日）至2015年12月31日，本基金未與關聯方進行銀行間同業市場的債券(含回購)交易。

　　7.4.8.4 各關聯方投資本基金的情況

　　7.4.8.4.1 報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金的情況

　　本報告期2015年4月21日（基金合同生效日）至2015年12月31日基金管理人未運用固有資金投資本基金。

　　7.4.8.4.2 報告期末除基金管理人之外的其他關聯方投資本基金的情況

　　本報告期末，除基金管理人之外的其他關聯方未投資本基金。

　　7.4.8.5 由關聯方保管的銀行存款余額及當期產生的利息收入

　　單位：人民幣元

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　　7.4.8.6 本基金在承銷期內參與關聯方承銷證券的情況

　　本報告期2015年4月21日（基金合同生效日）至2015年12月31日，本基金未在承銷期內參與關聯方承銷的證券。

　　7.4.9 期末（2015年12月31日）本基金持有的流通受限證券

　　7.4.9.1 因認購新發/增發證券而于期末持有的流通受限證券

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　　7.4.9.2 期末持有的暫時停牌等流通受限股票

　　本基金本報告期末未持有因暫時停牌而于期末流通受限的股票。

　　7.4.9.3 期末債券正回購交易中作為抵押的債券

　　7.4.9.3.1 銀行間市場債券正回購

　　截至本報告期末2015年12月31日止，本基金未持有在銀行間市場正回購交易中作為抵押的債券。

　　7.4.9.3.2 交易所市場債券正回購

　　截至本報告期末2015年12月31日止，基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額51，900，000.00元，于2016年1月4日到期。該類交易要求本基金在回購期內持有的證券交易所交易的債券和/或在新質押式回購下轉入質押庫的債券，按證券交易所規定的比例折算為標準券后，不低于債券回購交易的余額。

　　7.4.10 有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項

　　截至本年度報告報出日，本基金無需要披露的有助于理解和分析會計報表需要說明的其他事項。

　　§8 投資組合報告

　　8.1 期末基金資產組合情況

　　金額單位：人民幣元

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　　8.2 期末按行業分類的股票投資組合

　　8.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

　　金額單位：人民幣元

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　　8.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

　　金額單位：人民幣元

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　　注：投資者欲了解本報告期末基金投資的所有股票明細，應閱讀登載于基金管理人網站的年度報告正文。

　　8.4 報告期內股票投資組合的重大變動

　　8.4.1 累計買入金額超出期末基金資產凈值2%或前20名的股票明細

　　金額單位：人民幣元

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　　注：①買入包括基金二級市場上主動的買入、新股、配股、債轉股、換股及行權等獲得的股票。

　?、凇百I入金額”按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。

　　8.4.2 累計賣出金額超出期末基金資產凈值2%或前20名的股票明細

　　金額單位：人民幣元

　　■

　　注：①賣出主要指二級市場上主動的賣出、換股、要約收購、發行人回購及行權等減少的股票。

　?、凇百u出股票收入”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。

　　8.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

　　單位：人民幣元

　　■

　　注：①買入包括基金二級市場上主動的買入、新股、配股、債轉股、換股及行權等獲得的股票，賣出主要指二級市場上主動的賣出、換股、要約收購、發行人回購及行權等減少的股票。

　?、凇百I入股票成本”、“賣出股票收入”均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數量）填列，不考慮相關交易費用。

　　8.5 期末按債券品種分類的債券投資組合

　　金額單位：人民幣元

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　　8.6 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

　　金額單位：人民幣元

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　　8.7 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

　　本基金本報告期末未持有資產支持證券。

　　8.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

　　本基金本報告期末未持有貴金屬。

　　8.9 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

　　本基金本報告期末未持有權證。

　　8.10報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

　　本基金本報告期末未持有股指期貨。

　　8.11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

　　本基金本報告期末未持有國債期貨。

　　8.12 投資組合報告附注

　　8.12.1

　　本報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未發現存在被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

　　8.12.2

　　本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　8.12.3 期末其他各項資產構成

　　單位：人民幣元

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　　8.12.4 期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

　　8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。

　　§9 基金份額持有人信息

　　9.1 期末基金份額持有人戶數及持有人結構

　　份額單位：份

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　　9.2 期末基金管理人的從業人員持有本基金的情況

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　　9.3 期末基金管理人的從業人員持有本開放式基金份額總量區間的情況

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　　§10 開放式基金份額變動

　　單位：份

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　　注：基金總申購份額包含基金轉換入份額，基金總贖回份額包含基金轉換出份額。

　　§11 重大事件揭示

　　11.1 基金份額持有人大會決議

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　　11.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動

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　　11.3 涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

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　　11.4 基金投資策略的改變

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　　11.5 為基金進行審計的會計師事務所情況

　　■

　　11.6 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況

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　　11.7基金租用證券公司交易單元的有關情況

　　11.7.1 基金租用證券公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況

　　金額單位：人民幣元

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　　注：（1）此處的傭金指本基金通過券商的交易單元進行股票、權證等交易而合計支付該券商的傭金合計，不單指股票交易傭金。（2）交易單元的選擇標準和程序

　　券商選擇標準：①資力雄厚，信譽良好，注冊資本不少于3億元人民幣；②財務狀況良好，各項財務指標顯示公司經營狀況穩定；③經營行為規范，最近兩年未因重大違規行為而受到中國證監會和中國人民銀行處罰；④內部管理規范、嚴格，具備健全的內控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求；⑤具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設施符合代理基金進行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息服務；⑥研究實力較強，有固定的研究機構和專門研究人員，能及時為基金提供高質量的咨詢服務，包括宏觀經濟報告、行業報告、市場走向分析、個股分析報告及其他專門報告，并能根據基金投資的特定要求，提供專門研究報告；⑦收取的傭金率。

　　券商選擇程序：①對符合選擇標準的券商的服務進行評價；②擬定租用對象：由投研部門根據以上評價結果擬定備選的券商；③簽約：擬定備選的券商后，按公司簽約程序與備選券商簽約。簽約時，要明確簽定協議雙方的公司名稱、委托代理期限、傭金率、雙方的權利義務等。

　　（3）本報告期內，本基金新增租用12個交易單元，分別為東北證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、申萬宏源證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司上海證券交易所交易單元各1個；東北證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、中投證券有限公司深圳證券交易所交易單元各1個。

　　11.7.2 基金租用證券公司交易單元進行其他證券投資的情況

　　金額單位：人民幣元

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　　東方基金管理有限責任公司

　　2016年3月29日THE_END