證券市場(chǎng)2015年稽查執(zhí)法工作力度空前，涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍

　　■本報(bào)記者 左永剛

　　1月15日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)獲悉，2015年，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法工作力度空前，以“2015證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)為抓手，全年涉及罰沒款金額54億余元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。案件查處數(shù)量持續(xù)攀升，查處周期大幅縮短，罰沒力度明顯增長，震懾效應(yīng)明顯。當(dāng)日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，2016年，隨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的持續(xù)推進(jìn)，特別是股票發(fā)行注冊(cè)制改革的推出，以嚴(yán)格執(zhí)法為重點(diǎn)的配套措施將及時(shí)跟進(jìn)，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)提升稽查執(zhí)法能力，始終嚴(yán)厲懲處違法違規(guī)行為，大力提高違法違規(guī)成本，切實(shí)保障我國資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展與投資者合法權(quán)益。

　　鄧舸表示，2015年，圍繞稽查執(zhí)法這一基本職責(zé)與核心工作，中國證監(jiān)會(huì)以監(jiān)管轉(zhuǎn)型為引領(lǐng)，以嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)活動(dòng)為重點(diǎn)，以“2015證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)為抓手，以創(chuàng)新工作機(jī)制為保障，高頻率、高強(qiáng)度持續(xù)分類分批打擊典型、重大違法違規(guī)行為，稽查執(zhí)法工作的針對(duì)性、及時(shí)性和有效性得到了較大提升，取得了良好的法律效果、社會(huì)效果和市場(chǎng)效果。總體上看，稽查執(zhí)法已經(jīng)成為證監(jiān)會(huì)依法治市的最直觀、最有力的保障，增強(qiáng)監(jiān)管市場(chǎng)威懾力和公信力的最有效、最直接的手段，也是防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的最堅(jiān)實(shí)、最穩(wěn)固的后盾，以及促進(jìn)、夯實(shí)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的最有力的推手。

　　統(tǒng)計(jì)顯示，2015年全年，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索723件，較上年增長明顯，新增立案案件共計(jì)345件，同比增長68%；新增涉外案件139起，同比增長28%；辦結(jié)立案案件334件，同比增長54%。立案案件調(diào)查周期平均為86天，較上年減少40天。累計(jì)對(duì)288名涉嫌當(dāng)事人采取限制出境措施。凍結(jié)涉案資金共計(jì)37.51億元，金額為歷年之最。向公安機(jī)關(guān)移送案件55件，通報(bào)犯罪線索50余起。移交處罰審理案件273件，對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%。

　　據(jù)鄧舸介紹，2015年傳統(tǒng)類型案件數(shù)量維持高位，新型案件不斷涌現(xiàn)，案件查處向多類型擴(kuò)展。去年，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易保持高壓態(tài)勢(shì)，立案調(diào)查共計(jì)85起，對(duì)超比例持股立案調(diào)查53起，案件數(shù)量維持高位。積極踐行以信息披露為中心的監(jiān)管執(zhí)法理念，不斷加大對(duì)上市公司信息披露違規(guī)的打擊力度，對(duì)信息披露違規(guī)及證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)立案調(diào)查共計(jì)61起，占比18%，同比增長53%。針對(duì)影響市場(chǎng)秩序的突出問題，重點(diǎn)打擊懲處操縱市場(chǎng)案件，立案調(diào)查共計(jì)71起，案件數(shù)量創(chuàng)下近三年來新高，占比達(dá)到21%，同比增長373%，其中又以信息操縱、濫用程序化交易操縱、濫用融資融券操縱等新型操縱案件為重點(diǎn)。對(duì)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)、非法咨詢立案調(diào)查24件，規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)營秩序。首次將編造、傳播虛假信息、證券公司新三板違規(guī)開戶、私募基金違法違規(guī)等類型案件納入執(zhí)法視野，并積極發(fā)揮個(gè)案輻射效應(yīng)，規(guī)范資本市場(chǎng)信息傳播秩序，規(guī)范新三板市場(chǎng)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，達(dá)到“以點(diǎn)帶面”的打擊效果。

　　證監(jiān)會(huì)于2015年4月底啟動(dòng)“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，提升稽查執(zhí)法針對(duì)性。2015年7月份以來，針對(duì)股市異常波動(dòng)期間凸顯的主要矛盾，分別針對(duì)場(chǎng)外配資領(lǐng)域違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)行為，部署3批共計(jì)60起案件。特別是“證監(jiān)法網(wǎng)”第7批案件，證監(jiān)會(huì)針對(duì)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)條件下表現(xiàn)出來的操縱市場(chǎng)嫌疑，用足用好法律武器，篩選出幾十起操縱市場(chǎng)案件線索，涵蓋了連續(xù)交易操縱、濫用ETF交易操縱、濫用程序化交易操縱以及虛假申報(bào)、對(duì)倒、對(duì)敲等多種操縱類型和手法，案件針對(duì)性強(qiáng)，時(shí)效性高，及時(shí)回應(yīng)了社會(huì)各方的廣泛關(guān)注。

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