證券代碼：600997證券簡稱：開灤股份公告編號：臨2016-001

　　 開灤能源化工股份有限公司

　　 關于非公開發行股票獲河北省國資委批復的公告

　　 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　 開灤能源化工股份有限公司（以下簡稱“公司”或“開灤股份”）于2016年1月12日收到公司控股股東開灤（集團）有限責任公司（以下簡稱“開灤集團”）轉發的河北省人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱“河北省國資委”）《關于同意開灤能源化工股份有限公司向中國信達資產管理公司非公開發行股票的批復》（冀國資發產權管理[2016]6號）文件，河北省國資委對公司本次非公開發行股票有關事項作出批復，批復的主要內容如下：

　　 同意開灤股份向中國信達資產管理股份有限公司（SS）非公開發行股票35315.9851萬股（最終以中國證監會核準的數量為準），募集資金總額不超過19億元，發行價格確定為5.38元/股。

　　 公司本次非公開發行股票方案尚需獲得公司股東大會審議通過，并獲得中國證券監督管理委員會的核準后方可實施。公司將根據上述事項進展情況，嚴格按照上市公司非公開發行股票相關法律法規的規定和要求及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者及時關注，并注意投資風險。

　　 特此公告。

　　 開灤能源化工股份有限公司董事會

　　 二〇一六年一月十三日

　　 證券代碼：600997證券簡稱：開灤股份公告編號：臨2016-002

　　 開灤能源化工股份有限公司

　　 關于召開2016年第一次臨時股東大會的通知

　　 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　 重要內容提示：

　　 股東大會召開日期：2016年1月28日

　　 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　 一、 召開會議的基本情況

　　 (一) 股東大會類型和屆次

　　 2016年第一次臨時股東大會

　　 (二) 股東大會召集人：董事會

　　 (三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式

　　 (四) 現場會議召開的日期、時間和地點

　　 召開的日期時間：2016年1月28日14點 00分

　　 召開地點：河北省唐山市新華東道70號開灤集團視頻會議室

　　 (五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　 網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　 網絡投票起止時間：自2016年1月28日

　　 至2016年1月28日

　　 采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　 (六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序

　　 涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。

　　 (七) 涉及公開征集股東投票權

　　 無

　　 二、 會議審議事項

　　 本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　 ■

　　 1、 各議案已披露的時間和披露媒體

　　 上述議案已經公司第五屆董事會第四次會議審議通過，詳見公司于2015年12月26日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》與上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的公告。

　　 2、 特別決議議案：議案1—10

　　 3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案1—10

　　 4、 涉及關聯股東回避表決的議案：議案2、議案3、議案5、議案6

　　 應回避表決的關聯股東名稱：開灤（集團）有限責任公司

　　 5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

　　 三、 股東大會投票注意事項

　　 (一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。

　　 (二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　 (三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

　　 (四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　 四、 會議出席對象

　　 (一) 股權登記日收市后在中國登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　 ■

　　 (二) 公司董事、監事和高級管理人員。

　　 (三) 公司聘請的律師。

　　 (四) 其他人員

　　 五、 會議登記方法

　　 （一）登記方式：異地股東可以通過傳真方式登記。法人股東應當由法定代表人或其委托的代理人出席會議。由法定代表人出席會議的，應當持營業執照復印件（加蓋公司公章）、本人身份證和法人股東賬戶卡到公司辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應當持營業執照復印件（加蓋公司公章）、本人身份證、法定代表人依法出具的授權委托書（見附件1）和法人股東賬戶卡到公司登記。個人股東親自出席會議的，應當持本人有效身份證和股東賬戶卡至公司登記；委托代理人出席會議的，代理人還應當出示代理人本人有效身份證、股東授權委托書（見附件1）。

　　 （二）登記時間：2016年1月26日上午8：00－12：00，下午14：00－18：00。未在上述時間內登記的公司股東，亦可參加公司股東大會。

　　 （三）登記地址：河北唐山新華東道70號東樓公司證券部。

　　 （四）受托行使表決權人需登記和表決時提交文件的要求：受托人須持本人身份證、委托人股東賬戶卡、授權委托書辦理登記手續。

　　 六、 其他事項

　　 （一）本次股東大會現場會議會期半天，與會股東食宿、交通費用自理。

　　 （二）會議聯系人：侯樹忠、馬文奎

　　 聯系電話：（0315）2812013、3027380

　　 聯系傳真：（0315）3026507

　　 電子郵箱：kcc@@kailuan.com.cn

　　 特此公告。

　　 開灤能源化工股份有限公司董事會

　　 2016年1月13日

　　 附件1：授權委托書

　　 報備文件

　　 提議召開本次股東大會的董事會決議

　　 附件1：

　　 授權委托書

　　 開灤能源化工股份有限公司：

　　 茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2016年1月28日召開的貴公司2016年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。

　　 委托人持普通股數：

　　 委托人持優先股數：

　　 委托人股東賬戶號：

　　 ■

　　 委托人簽名（蓋章）：受托人簽名：

　　 委托人身份證號：受托人身份證號：

　　 委托日期：年月日

　　 備注：

　　 委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。