蔣飛 桔梗

　　取締交易所聯席會議可“裁判”

　　各地陸續上報擬取締場所名單

　　從去年11月開始的交易所清理整頓風暴又有新進展。中國政府網昨天公布了國務院的批復，同意建立由證監會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯席會議制度，證監會主席郭樹清擔任召集人。

　　《第一財經日報》記者獲悉，聯席會議名義上是對各地的清理整頓工作進行監督指導，但是由于各地最終取締哪些交易場所需要由聯席會議裁定，新設交易所也要由其給出意見，因此聯席會議事實上具備很強的政策貫徹能力。

　　某直轄市金融辦近期已經向聯席會議上報了方案。據該市接近清理整頓工作的一位官員對本報記者表示，該市上報的方案列出了擬取締的交易場所名單，留待聯席會議最后裁定。

　　一位期貨業的資深人士在解讀國務院批復時則表示，按照聯席會議制度，證監會是聯席會議的牽頭單位，在出具交易所設立意見、違法證券期貨交易活動認定等事務上扮演核心角色。由于證監會在交易所清理整頓問題上一直態度最為堅決，此次清理整頓工作的力度可想而知，“那些存在違法違規行為的交易場所要有好果子吃了。”

　　力度空前

　　按照國務院批復的聯席會議成員名單，除了郭樹清擔任召集人之外，成員還包括了國資委、銀監會、商務部、人民銀行和公安部等在內的23個國務院部委的副部級領導。此外，擔任聯絡工作的也都是各部委相關司局級干部。

　　聯席會議的主要職責包括：研究清理整頓各類交易場所的相關法律法規和政策文件，提出完善相關法律法規和有關規章制度的意見和建議，提供政策解釋，組織制定有關規章；統籌協調、督促、指導省級人民政府開展各類交易場所清理整頓工作；根據相關單位的要求，組織有關部門和省級人民政府對各類交易場所涉嫌違法證券期貨交易活動進行性質認定，并由證監會依法出具認定意見；督導有關部門和省級人民政府建立對交易場所和交易產品的規范管理制度；對省級人民政府擬批準設立的交易所提出意見等。

　　其中最關鍵的職責，一是對各省批準設立交易所提出意見，二是對涉嫌違法證券期貨交易活動的性質進行認定。

　　按照聯席會議的工作規則，省級人民政府就批準設立使用“交易所”名稱的交易場所征求意見時，應提供交易所章程、出資人概況、交易品種、業務規則等說明材料和設立文件，證監會匯總聯席會議相關成員單位意見后出具反饋意見。同時，違法證券期貨活動性質認定存疑的，可提交聯席會議認定，由證監會在征求相關成員單位意見的基礎上依法出具認定意見。

　　此前的國務院“38號文”已經作出規定，除了國務院批準成立的交易所，其他交易所依然按照屬地原則由省級人民政府監管。因此證監會和聯席會議制度對于地方的各類交易所并沒有直接的監管權。

　　但是聯席會議實際上不僅掌握著交易所清理整頓的政策方針，對具體的落實工作也有權威的“最后裁量權”，因此其對地方政府貫徹落實國務院政策的影響不可小視。

　　分工明確

　　聯席會議共涉及23個部委，仔細觀察這份長長的名單，不難發現其中各個部委的參與都有明確的分工和用意。

　　其中，文化部和知識產權局，明顯是針對各類文化藝術產品交易所的清理整頓而進入聯席會議。

　　聯席會議成員中包括國土資源部、林業局，則應是針對一些林權、礦權類交易所。

　　而人民銀行、銀監會、保監會，則應是針對黃金及一些金融資產交易所。另外，銀監會也可能負責對那些作為各類交易場所結算、保證金存管銀行的商業銀行進行督查。

　　工商總局則是負責“交易所”名稱注冊的重新審核。

　　“因為一些地方政府支持的電子交易市場還曾從國家發改委及工信部、財政部、科技部獲取過國債專項基金等名義的補貼，故這四家參與聯席會議也是可以理解的。”上述期貨行業資深人士對記者表示。

　　最后，公安部、最高法和最高檢參與清理整頓工作，則明顯是加強對涉嫌違法犯罪行為的震懾力度。

　　“我們已經完全轉向黃金實物交易了。”北京一家曾經開展過變相黃金遠期交易的公司中層人士對記者表示，“但是即使離開這一行，并不意味著市場里沒有交易需求。監管層除了打擊之外，還是應該考慮放開疏導政策。”