中金所現場檢查客戶三成 不因期指上市而停止

　　羅文輝

　　依據中國金融期貨交易所（下稱“中金所”）最新公布的數據推算，截至上周五，中金所開戶數已經達到1.46萬戶，比4月8日股指期貨上市啟動儀式時公布的4300人左右（截至4月6日）增加了超過2倍。數據顯示股指期貨市場正受到越來越多投資者的參與。

　　上周五，中金所披露，自兩個月前（2月22日）股指期貨開戶以來，該交易所為嚴格落實股指期貨適當性制度，已先后投入15個現場檢查組深入開戶一線，檢查范圍覆蓋其所有具有開戶資格的會員。截至上周五，已累計檢查客戶4224戶，占開戶總數29%，分屬608家期貨營業部，占全國期貨營業網點總數的近70%。按此推算，中金所開戶數已經達到1.46萬戶。

　　中金所還指出，股指期貨的推出，并不意味著現場督導檢查工作的結束。下一步將繼續按照“全方位、廣覆蓋、深入持久”的原則，繼續對所有會員單位及其營業網點開展現場督導檢查工作，且重點檢查適當性制度關鍵指標和核心環節的落實，積極配合各地證監局做好證券公司IB營業部的檢查。

　　上周亦有不少期貨公司負責人及業內專家向《第一財經日報》記者介紹，在國家出臺房地產調控新政及海外股市大幅波動背景下，股指期貨推出第一周內的理性表現，已顯示“出乎想象的市場成熟度”。誠然，這與首批開戶的近萬名合格投資者本身的高素質有關，但也與證監會、中金所及期貨公司對投資者的資格審查工作做得“非常好”密不可分。

　　上周五，證監會還公布了作為“特殊法人”的證券投資基金、證券公司參與股指期貨交易的指引，終于向這些金融背景的機構投資者敞開了大門。

　　目前，業內正密切關注這些“特殊法人”按投資者適當性制度申請開立股指期貨交易編碼的進展情況。