曹詠

　　 一則關(guān)于部門(mén)副總違規(guī)炒股的舉報(bào)信將興業(yè)證券推上風(fēng)口浪尖。令其尷尬的是，舉報(bào)信中附上詳細(xì)的股票交割單揭示，被舉報(bào)人正是追隨自家公司的自營(yíng)賬戶操盤(pán)。

　　 而之所以能視公司內(nèi)部林立的防火墻于無(wú)物，關(guān)鍵因素是因?yàn)楸慌e報(bào)人肖俊光恰是興業(yè)證券信息技術(shù)部前副總經(jīng)理。

　　 “由于信息技術(shù)部門(mén)的特殊性，這個(gè)崗位是每家券商的內(nèi)控重點(diǎn)。”滬上一券商風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，“但杜絕類(lèi)似事件幾乎不可能。”

　　 “特定人群”

　　 曾幾何時(shí)，防火墻被業(yè)內(nèi)人士津津樂(lè)道，寄希望于信息技術(shù)的進(jìn)步營(yíng)造更安全的交易環(huán)境。

　　 “公司各部門(mén)間都有嚴(yán)密的防火墻，尤其對(duì)自營(yíng)、資管、投行、研究這些重要部門(mén)。”一券商人士對(duì)記者表示。于是，試圖突破防火墻，并窺探防火墻保護(hù)下的具體交易過(guò)程似乎并不現(xiàn)實(shí)。

　　 但對(duì)興業(yè)證券的一紙舉報(bào)卻顯示，還是有人可以自由穿梭于防火墻之間。

　　 肖俊光，曾任興業(yè)證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理，舉報(bào)信中提供的交割單顯示，在2007年9月，肖俊光妻子名下的股票賬戶，幾乎做到了對(duì)興業(yè)證券自營(yíng)賬戶股票買(mǎi)賣(mài)的亦步亦趨。

　　 “對(duì)比兩賬戶交易情況，最短一次間隔只有一分鐘，幾乎就是在工作地點(diǎn)一邊看公司自營(yíng)賬戶，一邊自己下單了。”滬上一大型券商交易部門(mén)負(fù)責(zé)人推測(cè)。

　　 得益于集中交易系統(tǒng)在證券行業(yè)的普及，無(wú)論是下屬營(yíng)業(yè)部還是總公司，所有的交易業(yè)務(wù)都必須通過(guò)一套總部系統(tǒng)完成，大量的運(yùn)行和維護(hù)工作也因此集中到總部，這也是信息技術(shù)部門(mén)的主要職責(zé)。

　　 另一方面，借助集中交易系統(tǒng)，證券公司也實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享，并建立起一套高效的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。

　　 “公司要實(shí)時(shí)監(jiān)控營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)、客戶數(shù)據(jù)等，包括一些特殊股票、賬戶，如在交易過(guò)程中出現(xiàn)異動(dòng)便能及時(shí)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)。”滬上一券商資產(chǎn)管理人士介紹，“而每家證券公司，無(wú)論國(guó)內(nèi)外，都有特定人群可以接觸到這些數(shù)據(jù)。”

　　 如此一來(lái)，作為信息技術(shù)部門(mén)的負(fù)責(zé)人，肖俊光也得以拿到了接觸這些數(shù)據(jù)的“鑰匙”。

　　 “這就相當(dāng)于一個(gè)送信員，信息被寫(xiě)到紙上裝進(jìn)信封。也沒(méi)有被密封，他（肖俊光）只是在送信過(guò)程中拆開(kāi)看了一眼。”上述人士舉例稱。

　　 券商內(nèi)部限制

　　 正因?yàn)樾畔⒓夹g(shù)部門(mén)的特殊性，這個(gè)崗位也自然是每家券商的監(jiān)控重點(diǎn)。

　　 “風(fēng)控嚴(yán)格的券商會(huì)加強(qiáng)對(duì)這一崗位的限制，常見(jiàn)的有后臺(tái)加密，相關(guān)密碼應(yīng)該被分開(kāi)管理，信息部持有一部分，交易部則持有另一部分，任何一方普通員工都不能獨(dú)立接觸到這些數(shù)據(jù)；還有就是為每項(xiàng)操作設(shè)置權(quán)限。”一家券商風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹。

　　 此外，證券公司內(nèi)部員工還需要面對(duì)公司一整套完善的風(fēng)險(xiǎn)管控方法。記者獲得的一家券商內(nèi)部文件顯示，公司員工需要向所在部門(mén)公布以本人名義開(kāi)立和本人控制的資金賬戶、證券賬戶及其變動(dòng)情況，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股票。其中，“控制的資金賬戶、證券賬戶”涉及自有賬戶或通過(guò)其他關(guān)系實(shí)際使用、收益以他人名義開(kāi)立的資金賬戶、證券賬戶。

　　 “證券公司從業(yè)人員肯定不得有資金、股票賬戶，此外，也不能牽涉到涉嫌內(nèi)幕交易或市場(chǎng)操縱等的交易行為，這些都是不能觸碰的紅線。”上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。

　　 但另一方面，多數(shù)券商人士也承認(rèn)，杜絕上述行為并不現(xiàn)實(shí)。

　　 無(wú)論是半年前的基金公司“老鼠倉(cāng)”，還是海通證券葉志剛事件，直到最新的李莉事件，這些得以公布于眾的原因皆是因?yàn)楸凰�人舉報(bào)。

　　 如此番舉報(bào)信中自述，舉報(bào)人是在負(fù)責(zé)協(xié)助落實(shí)執(zhí)業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作中，發(fā)現(xiàn)肖俊光的違規(guī)行為。

　　 “一般來(lái)說(shuō)，公司內(nèi)部檢查主要針對(duì)的是員工個(gè)人名下資金、證券賬戶。”一名券商高管對(duì)上述舉報(bào)信表示質(zhì)疑，“直系親屬賬戶并不在券商自查范圍之內(nèi)，這次舉報(bào)信能提供如此詳細(xì)的交割單，從以往經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，不外乎分賬不均或是遭人設(shè)計(jì)。”