銳意進(jìn)�。簞�(chuàng)新之“術(shù)”

　　“創(chuàng)新”是華泰證券核心價(jià)值觀的重要組成部分，以規(guī)范防風(fēng)險(xiǎn)、以創(chuàng)新促發(fā)展、以轉(zhuǎn)型謀跨越，將公司打造成為最具競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代金融企業(yè)，是華泰證券一貫追求的目標(biāo)。在十九年的發(fā)展歷程中，華泰證券在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新上不斷突破、亮點(diǎn)紛呈。近年來(lái)，公司大力推進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和管理轉(zhuǎn)型，以創(chuàng)新性、超前性的思維和手段著力打造全新的管理運(yùn)營(yíng)模式。公司發(fā)展歷程充分證明，創(chuàng)新不僅是華泰證券攻堅(jiān)克難、超越自我、勇于奮進(jìn)的動(dòng)力源泉，也是華泰證券做強(qiáng)、做大、做優(yōu)的內(nèi)在要求和必然選擇。

　　一、技術(shù)創(chuàng)新

　　華泰證券在業(yè)內(nèi)素有“技術(shù)先鋒”之稱，在技術(shù)創(chuàng)新上屢屢搶得先機(jī)。從遠(yuǎn)程交易終端的開(kāi)通到滬市無(wú)形席位的試點(diǎn)，從網(wǎng)上交易的推廣到客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）的開(kāi)發(fā)、應(yīng)用，華泰證券始終扮演著引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)潮流的角色。

　　1994年，當(dāng)時(shí)仍是江蘇省證券公司的華泰證券，在全國(guó)率先開(kāi)通了遠(yuǎn)程交易終端，有效解決了營(yíng)業(yè)部數(shù)量少、投資者路途遙遠(yuǎn)難以操作的難題，在市場(chǎng)中引起了巨大的反響。據(jù)介紹，當(dāng)時(shí)的遠(yuǎn)程交易終端，從行情、模式、交易速度來(lái)看，除了通信方式，已經(jīng)具備了日后網(wǎng)上交易的形態(tài)，當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)實(shí)地考察后給予了高度評(píng)價(jià)。

　　1995年，華泰證券在無(wú)錫營(yíng)業(yè)部率先大規(guī)模推出電話委托，一舉改變了原來(lái)現(xiàn)場(chǎng)交易柜臺(tái)排長(zhǎng)隊(duì)的困境，該營(yíng)業(yè)部也因此受到投資者的追捧，客戶一下就突破了10000戶。

　　1996年，華泰證券為了提高客戶的交易速度，率先引進(jìn)無(wú)形席位技術(shù)，成為第一家滬市無(wú)形席位的試點(diǎn)單位和使用單位。這是對(duì)傳統(tǒng)交易手段的一大改革。

　　1998年，華泰證券率先在業(yè)內(nèi)大規(guī)模開(kāi)通網(wǎng)上交易，成為中國(guó)證券業(yè)網(wǎng)上交易的一面旗幟。在一篇關(guān)于華泰證券的報(bào)道中，華泰證券率先實(shí)踐并保持領(lǐng)先的網(wǎng)上交易被稱為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的第一次革命。

　　2001年至2003年，“華泰證券網(wǎng)”連續(xù)三屆獲得最受股（網(wǎng)）民喜愛(ài)的“中國(guó)優(yōu)秀證券網(wǎng)站”評(píng)選第一名。如今的華泰證券網(wǎng)已經(jīng)發(fā)展成為集市場(chǎng)資訊、客戶服務(wù)、溝通交流、積分系統(tǒng)、形象展示于一體的華泰證券客戶在線平臺(tái)。通過(guò)登錄華泰證券網(wǎng)站，客戶可以獲得業(yè)務(wù)咨詢、專家服務(wù)、帳戶診斷、服務(wù)兌換甚至與紫金理財(cái)產(chǎn)品投資主辦交流投資心得。新版華泰證券網(wǎng)突破了原有網(wǎng)站的功能限制，成為公司提供客戶服務(wù)的重要工具和手段。

　　CRM（客戶關(guān)系管理）系統(tǒng)可以實(shí)現(xiàn)公司服務(wù)信息與客戶信息的無(wú)縫對(duì)接，也可以為客戶分類管理和個(gè)性化服務(wù)提供系統(tǒng)的解決方案。2006年開(kāi)始，華泰證券意識(shí)到未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)層次的變化和客戶信息對(duì)實(shí)行客戶分類管理及服務(wù)的重要性，確定了早起步、早投入、早應(yīng)用的原則，開(kāi)始大力建設(shè)CRM（客戶關(guān)系管理）系統(tǒng)。目前，華泰證券CRM系統(tǒng)已經(jīng)全面投入應(yīng)用，從而為分析客戶需求、實(shí)施服務(wù)計(jì)劃提供了先進(jìn)的技術(shù)支撐，大大提高了客戶服務(wù)的主動(dòng)性，CRM系統(tǒng)的功能也處于行業(yè)領(lǐng)先地位。

　　二、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新

　　華泰證券一直堅(jiān)持在創(chuàng)新中提升發(fā)展的質(zhì)量，不因循守舊、不消極等待，充分把握市場(chǎng)機(jī)遇，積極加強(qiáng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的開(kāi)拓，著力培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，持續(xù)優(yōu)化盈利模式。

　　2005年3月7日，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，華泰證券成為從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的試點(diǎn)證券公司，也因此是《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》實(shí)施后，130家券商中較早獲得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的11家券商之一。這不是榮譽(yù)頭銜，也不是行業(yè)評(píng)比，它是中國(guó)證券業(yè)繼優(yōu)質(zhì)券商實(shí)施增資擴(kuò)股之后，又一次實(shí)施“扶優(yōu)限劣”的重大舉措。華泰證券迅速抓住這一難得的歷史機(jī)遇，按照“寧缺勿濫，打造精品，成熟一項(xiàng)，申報(bào)一項(xiàng)，推出一項(xiàng)，成功一項(xiàng)”的原則，陸續(xù)推出了一系列的創(chuàng)新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)，贏得了發(fā)展先機(jī)。

　　●創(chuàng)造投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域的多個(gè)第一，為華泰證券打造創(chuàng)新投行、特色投行奠定了基礎(chǔ)

　　一直以來(lái)，華泰證券不斷的將創(chuàng)新的核心價(jià)值觀融入到投行業(yè)務(wù)運(yùn)作中去。早在1993年，華泰證券作為主承銷商，在全國(guó)第一次采用“無(wú)限額”的認(rèn)購(gòu)方式，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行江蘇第一只股票-太極實(shí)業(yè)。而此前，國(guó)內(nèi)股票發(fā)行都是通過(guò)先發(fā)售一定限額的認(rèn)購(gòu)證形式來(lái)進(jìn)行。這種無(wú)限額的認(rèn)購(gòu)方式，通過(guò)無(wú)限額發(fā)售認(rèn)購(gòu)證，搖號(hào)中簽，實(shí)質(zhì)上是后來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)上資金申購(gòu)搖號(hào)中簽“認(rèn)購(gòu)模式”的最早雛形。2002年，華泰證券成功擔(dān)任“湖北興化”資產(chǎn)置換項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，這是第一個(gè)按核準(zhǔn)制要求進(jìn)行全面信息披露的資產(chǎn)重組項(xiàng)目，開(kāi)創(chuàng)了國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)“凈殼”交易的先河。2006年，華泰證券在創(chuàng)新類券商中率先開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，首只資產(chǎn)證券化產(chǎn)品——8億元的“南通天電銷售資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”順利發(fā)行并正式設(shè)立，該計(jì)劃產(chǎn)品在深圳證券交易所掛牌上市，已于2009年8月3日到期完成。2007年，由華泰證券保薦主承銷的長(zhǎng)江電力公司債（第一期）成功在上交所上市交易，這是我國(guó)第一單公司債券，開(kāi)啟了銀行間和交易所債券市場(chǎng)均衡發(fā)展的大幕，2009年，公司又完成第二期長(zhǎng)電債的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)了資本市場(chǎng)真正意義上的儲(chǔ)架發(fā)行。2009年，華泰證券擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，順利完成了徐工科技重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，極大的提升了徐工集團(tuán)的市場(chǎng)地位和影響力。在“中國(guó)投資銀行10年英雄譜”評(píng)選中，華泰被評(píng)為“最具創(chuàng)新精神”的投行。在“2009中國(guó)區(qū)優(yōu)秀投行”評(píng)選活動(dòng)中，公司投資銀行業(yè)務(wù)獲“最佳創(chuàng)新投行”、“最具區(qū)域影響力投行”、“最具投資價(jià)值保薦項(xiàng)目”稱號(hào)。

　　●作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的先行者，華泰證券在產(chǎn)品數(shù)量和規(guī)模上始終保持著領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)

　　2005年，華泰證券首批獲得創(chuàng)新資格試點(diǎn)后，迅速反應(yīng)，于當(dāng)年10月份成功發(fā)行“華泰紫金1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”。截至2009年底，華泰證券共有8只集合理財(cái)產(chǎn)品，資產(chǎn)管理規(guī)模達(dá)到142.37億元，形成了涵蓋債券、FOF、股票、貨幣多個(gè)領(lǐng)域的、完整的產(chǎn)品線，產(chǎn)品數(shù)量和產(chǎn)品規(guī)模均居行業(yè)首位。

　　2007年，公司成功獲得QDII業(yè)務(wù)資格，相關(guān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)也已經(jīng)完成。2008年，公司首開(kāi)證券公司發(fā)行傘形集合資產(chǎn)管理計(jì)劃先河，推出了具有多項(xiàng)創(chuàng)新內(nèi)容的“華泰紫金鼎傘型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，該計(jì)劃由“造福桑梓”、“錦上添花”、“步步為盈”三個(gè)子集合計(jì)劃組成，分別為股票型、基金精選型和債券型。三個(gè)子計(jì)劃間可實(shí)現(xiàn)相互轉(zhuǎn)換，以滿足投資者的不同的風(fēng)險(xiǎn)、收益偏好。2009年，公司發(fā)行貨幣型產(chǎn)品“華泰紫金現(xiàn)金管家集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，首次募集資金規(guī)模達(dá)52.5億元；穩(wěn)步開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，嘗試輸出投資管理能力，實(shí)現(xiàn)收費(fèi)模式的轉(zhuǎn)變；積極申報(bào)小集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)品種進(jìn)一步豐富。在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主辦的2008年度“21世紀(jì)中國(guó)券商獎(jiǎng)”評(píng)選活動(dòng)中，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)獲得“最佳資產(chǎn)管理獎(jiǎng)”。

　　●設(shè)立華泰金融控股(香港)有限公司，為拓展海外業(yè)務(wù)奠定基礎(chǔ)

　　華泰證券于2006年全資設(shè)立了華泰金融控股（香港）有限公司。經(jīng)過(guò)近年來(lái)的運(yùn)營(yíng)，香港子公司已經(jīng)建立起完善的運(yùn)作系統(tǒng)和管理制度，獲得經(jīng)紀(jì)、期貨、資產(chǎn)管理多個(gè)業(yè)務(wù)牌照，日常運(yùn)作良好，業(yè)務(wù)量與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)穩(wěn)步提升，成功地在香港這個(gè)全球化的金融市場(chǎng)中站穩(wěn)了腳跟。公司已經(jīng)能夠?yàn)榭蛻粼诟鼘拸V的領(lǐng)域內(nèi)尋找合適的投資機(jī)會(huì)，提供更加多樣性和全方位的金融服務(wù)。

　　●直投業(yè)務(wù)已經(jīng)起航，多項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)準(zhǔn)備充分、蓄勢(shì)待發(fā)

　　2008年7月18日，華泰證券正式獲取直接投資業(yè)務(wù)資格，8月12日，華泰紫金投資有限責(zé)任公司獲得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照并正式成立，部分項(xiàng)目已經(jīng)開(kāi)展，延長(zhǎng)了公司客戶服務(wù)價(jià)值鏈。

　　2008年4月1日，華泰證券獲得期貨IB業(yè)務(wù)資格。此后，公司在人員培養(yǎng)培訓(xùn)、組織制度建設(shè)、客戶風(fēng)險(xiǎn)教育等方面作了大量的準(zhǔn)備工作，為以后開(kāi)展股指期貨業(yè)務(wù)打下了基礎(chǔ)。

　　2008年，華泰證券專門(mén)成立了融資融券部，制定合格客戶池制度，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)融資融券系統(tǒng)，強(qiáng)化員工培訓(xùn)和客戶教育，并于10月25日、11月8日，2010年1月30日，三次參加監(jiān)管部門(mén)組織的全網(wǎng)測(cè)試。此外，公司早在幾年前就設(shè)立了金融創(chuàng)新部，專注于金融衍生品業(yè)務(wù)的拓展和研究，在參與權(quán)證創(chuàng)設(shè)上，取得了良好的成績(jī)，并成為上海證券交易所權(quán)證一級(jí)交易商。在數(shù)量化投資體系建立、量化選股策略和趨勢(shì)交易策略研究上，公司也逐漸樹(shù)立了自身的研究投資特色，同時(shí)還建立和完善衍生產(chǎn)品交易平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，積極開(kāi)展衍生品業(yè)務(wù)準(zhǔn)備。

　　通過(guò)一系列業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新，華泰證券單純依賴傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)模式將得到改觀，尤其是直接投資的開(kāi)展，以及股指期貨、融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的即將推出，將為華泰證券提供更為廣闊的發(fā)展空間和強(qiáng)勁的后續(xù)增長(zhǎng)潛力。

　　三、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型

　　業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型在華泰證券內(nèi)部是常談常新的話題，也是自始至終將其貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展中的主線。2003年，華泰證券連續(xù)在5只基金的代銷中取得業(yè)內(nèi)第一、非基金公司股權(quán)關(guān)聯(lián)券商基金銷售第一，在首只LOF基金的發(fā)行中也取得業(yè)內(nèi)第一，初步確立了在代銷基金業(yè)務(wù)上的領(lǐng)先地位。2004年，華泰證券代銷基金達(dá)41億元，有12家營(yíng)業(yè)部銷售達(dá)1億元以上，在基金銷售過(guò)程中涌現(xiàn)出一批個(gè)人銷售超千萬(wàn)的明星。華泰證券代銷基金的報(bào)道成為不少同行學(xué)習(xí)的教材，前來(lái)華泰證券洽談合作的基金公司絡(luò)繹不絕。媒體稱華泰證券代銷基金掀起了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的“第二次革命”。

　　近年來(lái)，華泰證券在對(duì)行業(yè)總體發(fā)展趨勢(shì)清醒認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，又一次發(fā)起了一場(chǎng)始于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，并向各項(xiàng)業(yè)務(wù)拓展的，從單純通道服務(wù)向全面理財(cái)服務(wù)轉(zhuǎn)型的探索，并采取了一系列的創(chuàng)新的方法和措施，受到市場(chǎng)和客戶的認(rèn)可和好評(píng)。華泰證券此次業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型切實(shí)從客戶需求出發(fā)，著力打造以客戶為中心的業(yè)務(wù)體系，不斷提升“發(fā)現(xiàn)價(jià)值、挖掘價(jià)值、提升價(jià)值”的核心能力。

　　●一場(chǎng)全體員工參與的思考與討論，確定了華泰證券的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略

　　2007年3月17日，華泰證券在總部召開(kāi)“經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)建設(shè)推動(dòng)會(huì)”，全面推進(jìn)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)。以此為突破口，公司主動(dòng)走向市場(chǎng)、融入市場(chǎng)，順利實(shí)現(xiàn)由“坐商”向“行商”的轉(zhuǎn)變。

　　與此同時(shí)，華泰證券公司上下對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的本質(zhì)進(jìn)行了認(rèn)真的討論與思考。大家一致認(rèn)為，證券行業(yè)發(fā)展初期，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)形成了券商提供交易通道而收取交易傭金的模式，使得券商對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的理解局限于通道服務(wù)功能，并將其當(dāng)作所有的、僅有的功能。因此，傭金價(jià)格成為最敏感的競(jìng)爭(zhēng)手段，圍繞交易傭金的價(jià)格惡性競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈。

　　大家普遍認(rèn)為，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提供的服務(wù)應(yīng)該包括兩個(gè)方面：一是為客戶提供順利完成交易的硬設(shè)施，即交易通道；二是為客戶提供正確完成交易的軟環(huán)境，即金融理財(cái)服務(wù)。而金融理財(cái)服務(wù)則是滿足投資者需求、提高券商業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。從客戶需求來(lái)看，客戶參與證券交易的最終目的是希望通過(guò)對(duì)資產(chǎn)的合理配置獲取回報(bào)，但是由于缺乏專業(yè)的理財(cái)知識(shí)和豐富的理財(cái)經(jīng)驗(yàn)，大部分客戶很難做出正確的投資決策。而證券公司擁有大量的研究、咨詢和產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員，可以發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)為客戶提供有針對(duì)性的信息咨詢服務(wù)、豐富的理財(cái)產(chǎn)品和深入的研究服務(wù)，充分集成這些專業(yè)資源將更好滿足客戶投資理財(cái)?shù)男枨�。因此，券商�?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)改變?cè)�先以通道服�?wù)為主的經(jīng)營(yíng)模式，回歸理財(cái)服務(wù)的本質(zhì)，以幫助客戶實(shí)現(xiàn)保值增值為目標(biāo)。這既是中國(guó)券商發(fā)展的必然方向，更是券商應(yīng)對(duì)國(guó)際國(guó)內(nèi)金融服務(wù)業(yè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的迫切要求。

　　因此，華泰證券上下達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的本質(zhì)應(yīng)該是為客戶提供多樣化的、有針對(duì)性的金融理財(cái)服務(wù)，并以此獲取相應(yīng)的傭金收入。為此，公司確定了從通道服務(wù)向理財(cái)服務(wù)轉(zhuǎn)型的總體目標(biāo)。

　　●一場(chǎng)劍指服務(wù)體系重塑的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，已經(jīng)深入開(kāi)展

　　服務(wù)體系的重塑涉及多方面的改革和轉(zhuǎn)型，華泰證券最早從營(yíng)業(yè)部的VI改造著手。2007年以來(lái)，公司全面推進(jìn)營(yíng)業(yè)部的VI改造，統(tǒng)一營(yíng)業(yè)部員工言行舉止、著裝等方面的規(guī)定，同時(shí)改變營(yíng)業(yè)部功能布局，突出理財(cái)服務(wù)功能，進(jìn)而推動(dòng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作模式和營(yíng)業(yè)部的功能定位的轉(zhuǎn)變，使?fàn)I業(yè)部真正成為公司營(yíng)銷和服務(wù)的窗口。

　　服務(wù)體系的中樞系統(tǒng)是CRM系統(tǒng)，華泰證券投入巨資開(kāi)發(fā)了這一系統(tǒng)，打通了客戶與服務(wù)、前臺(tái)部門(mén)與后臺(tái)部門(mén)的溝通聯(lián)系機(jī)制，借此能夠更方便快捷地分析客戶需求，實(shí)施針對(duì)性的理財(cái)咨詢服務(wù)。與此同時(shí)，建立了總部級(jí)的呼叫中心，設(shè)立全國(guó)統(tǒng)一的客服短號(hào)碼95597；改進(jìn)交易系統(tǒng)，推出“紫金快車道”、獨(dú)立下單系統(tǒng)、新版手機(jī)交易系統(tǒng)等具有多項(xiàng)特色功能的客戶交易終端，形成了涵蓋現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)、呼叫中心等多層次的綜合服務(wù)體系，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶的全面管理，并提供集中式、全方位、個(gè)性化和智能化的服務(wù)。

　　服務(wù)體系的載體是給客戶提供的理財(cái)服務(wù)。在原有的“華泰紫金理財(cái)卡服務(wù)計(jì)劃”的基礎(chǔ)上，華泰證券通過(guò)認(rèn)真分析行業(yè)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，整合公司研究資源，建立了以CRM系統(tǒng)為核心的理財(cái)服務(wù)工作流程，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)了“華泰紫金理財(cái)服務(wù)體系”，區(qū)別基礎(chǔ)服務(wù)和個(gè)性化服務(wù)，成功打造了華泰證券“紫金理財(cái)”服務(wù)品牌，構(gòu)建了“紫金大管家”和“紫金私人顧問(wèn)”兩個(gè)子品牌，建立起能夠覆蓋所有客戶、滿足客戶個(gè)性化需求的理財(cái)服務(wù)產(chǎn)品線。

　　創(chuàng)辦“紫金理財(cái)大講堂”，通過(guò)研究人員全國(guó)巡講、視頻直播與營(yíng)業(yè)部常態(tài)化培訓(xùn)結(jié)合起來(lái)，形成多層次、多渠道、全覆蓋的投資者教育體系，系統(tǒng)化、品牌化、專業(yè)化的開(kāi)展投資者教育，在投資者心目中樹(shù)立了良好的形象，并獲得了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的認(rèn)可和高度評(píng)價(jià)。

　　●一場(chǎng)始于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型，已經(jīng)向各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面鋪開(kāi)

　　目前，華泰證券的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型已經(jīng)向投行、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)延伸。投行業(yè)務(wù)改變了以區(qū)域?yàn)橹行牡臉I(yè)務(wù)運(yùn)作模式，以重點(diǎn)行業(yè)為中心劃分業(yè)務(wù)單元，繼續(xù)鞏固提升IPO業(yè)務(wù)，大力推進(jìn)收購(gòu)兼并、再融資、債券承銷等業(yè)務(wù)，為客戶提供全面的金融產(chǎn)品和金融工具服務(wù)，提升投行綜合服務(wù)能力和專業(yè)化服務(wù)水平。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在積極推進(jìn)集合理財(cái)計(jì)劃申報(bào)的同時(shí)，開(kāi)發(fā)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不斷推出新的產(chǎn)品，拓展理財(cái)產(chǎn)品線的長(zhǎng)度和寬度，全力打造資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的“紫金”品牌。

　　今后，華泰證券將以客戶為中心重塑業(yè)務(wù)體系，把了解客戶需求、滿足客戶需求落實(shí)到業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)中。通過(guò)各塊業(yè)務(wù)流程有機(jī)結(jié)合，打通業(yè)務(wù)鏈條，在遵守防火墻制度規(guī)定的基礎(chǔ)上，建立各部門(mén)共同參與、切實(shí)可行的交叉銷售機(jī)制，促進(jìn)部門(mén)間協(xié)作共贏。

　　四、管理創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型

　　華泰證券盡管一直強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新，但始終認(rèn)為：創(chuàng)新不等于冒險(xiǎn)，創(chuàng)新的基礎(chǔ)必須是規(guī)范，絕不能因?yàn)橐粫r(shí)的“創(chuàng)新”而最終導(dǎo)致落后。只有在規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)上，才能談得上創(chuàng)新，才有實(shí)力進(jìn)行創(chuàng)新，也才有精力進(jìn)行創(chuàng)新。2001年9月，華泰證券根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的趨勢(shì)和公司本身發(fā)展的內(nèi)在要求，把規(guī)范管理和內(nèi)控制度建設(shè)上升到企業(yè)的“二次創(chuàng)業(yè)”的戰(zhàn)略高度予以強(qiáng)調(diào)和重視。提出必須做到的“五個(gè)堅(jiān)持”，其中第一條就是堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展。嚴(yán)格的規(guī)范要求，使得華泰證券在發(fā)展中一直保持合理的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和良好的盈利能力。

　　當(dāng)前，規(guī)范與發(fā)展的這種辯證關(guān)系，在華泰證券又被體現(xiàn)在了過(guò)程化的管理上。近年來(lái)，華泰證券大力提倡精確化管理理念，提出“目標(biāo)明確、過(guò)程控制、斷點(diǎn)檢查”的目標(biāo)，在投行、經(jīng)紀(jì)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域推動(dòng)以過(guò)程管理為基礎(chǔ)的常態(tài)化管理，以管理求規(guī)范，向管理要效益，提升資源利用效率，挖掘內(nèi)部潛力，走集約型和內(nèi)涵型發(fā)展之路。

　　沒(méi)有過(guò)程的結(jié)果是得不到保障的，也是不會(huì)長(zhǎng)久的。華泰證券將建立健全常態(tài)化的過(guò)程管理體系作為管理轉(zhuǎn)型的出發(fā)點(diǎn)。公司著力實(shí)現(xiàn)日常工作的規(guī)范化，將更多的精力從日常管理中解放出來(lái)，投入到業(yè)務(wù)發(fā)展中去，不斷提升業(yè)務(wù)管理水平和員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

　　還原成本原貌，加強(qiáng)成本費(fèi)用控制，挖掘內(nèi)部潛力，對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展至關(guān)重要。華泰證券實(shí)行了全面預(yù)算管理，將各業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與費(fèi)用開(kāi)支緊密地結(jié)合起來(lái)，并通過(guò)預(yù)算指標(biāo)執(zhí)行情況的監(jiān)控、分析、優(yōu)化、改進(jìn)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)的過(guò)程控制，讓每一個(gè)部門(mén)和每一個(gè)員工都能清楚地了解到自身的成本和效益，實(shí)現(xiàn)控制成本、挖掘效益的目的。

　　證券行業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，華泰證券致力于追求在風(fēng)險(xiǎn)可控下的合理收益，對(duì)業(yè)務(wù)體系的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、盲點(diǎn)都有著清醒地認(rèn)識(shí)，持續(xù)做好監(jiān)控、排查，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作前置，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程控制。華泰證券已經(jīng)建立起了事前的自律性監(jiān)控、事中的實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后的稽核檢查監(jiān)控等三道防線，嚴(yán)把各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口。從2007年起，公司開(kāi)始探索合規(guī)管理模式，在2008年年底前按照要求聘任了合規(guī)總監(jiān)，建立了合規(guī)管理組織架構(gòu)，形成了合規(guī)管理制度體系，明確了各項(xiàng)合規(guī)管理工作機(jī)制。目前，合規(guī)管理水平穩(wěn)步提升，合規(guī)管理工作不斷深入，合規(guī)文化氛圍也日漸濃厚。

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