陸媛

　　在以350億元凈資本金追逐融資融券首批試點(diǎn)資格的路上，中信證券被殺了一個(gè)回馬槍，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》在內(nèi)的媒體明確表示“一參一控”不達(dá)標(biāo)將影響試點(diǎn)評(píng)選。對(duì)此，中信證券董事會(huì)秘書(shū)、新聞發(fā)言人譚寧昨日接受采訪時(shí)表示，正積極努力達(dá)標(biāo)監(jiān)管要求。

　　原則性解決方案已上交

　　“中信證券的股東應(yīng)該考慮一下，到底是堅(jiān)持不達(dá)標(biāo)以留著中信建投和華夏基金股權(quán)，這樣的代價(jià)是失去融資融券和股指期貨等等創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格，還是選擇達(dá)標(biāo)以放眼創(chuàng)新業(yè)務(wù)增長(zhǎng)空間？必要的時(shí)候，監(jiān)管會(huì)給予外部壓力幫助中信證券達(dá)標(biāo)。”一位證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本報(bào)表達(dá)了監(jiān)管的強(qiáng)硬態(tài)度。

　　在記者多次約訪之后，中信證券首次公開(kāi)表態(tài)。譚寧表示，目前，中信證券正積極推進(jìn)相關(guān)工作，一方面抓緊解決“一參一控”和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范華夏基金股權(quán)等事項(xiàng)；另一方面，積極穩(wěn)步推進(jìn)融資融券和股指期貨等業(yè)務(wù)試點(diǎn)的準(zhǔn)備工作。

　　中信證券在中信金通、中信萬(wàn)通方面的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題早于“一參一控”解決，最難的在于和中信建投證券的競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。由于中信證券和中信建投證券同為全國(guó)性、綜合性證券公司，要實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)則面臨更多的困難，中信證券近兩年來(lái)論證提出了很多不同的解決思路并嘗試，最終于2009年底向深圳證監(jiān)局提交了原則性解決方案，并向證監(jiān)會(huì)、相關(guān)主管部門(mén)做了專題匯報(bào)。

　　“目前，根據(jù)上報(bào)的原則性解決方案，正在抓緊落實(shí)，我們將克服涉及面廣、程序復(fù)雜等困難，力爭(zhēng)盡快解決，希望社會(huì)各方能給予理解。”譚寧說(shuō)。

　　在規(guī)范華夏基金股權(quán)方面，譚寧表示，華夏基金與中信基金的合并在國(guó)內(nèi)是首例，包括基金持有人大會(huì)、注銷基金公司等過(guò)程比原來(lái)預(yù)想的要復(fù)雜得多；2010年1月4日，中信證券公告完成中信基金注銷的工作，以此為新的基點(diǎn)，才能啟動(dòng)下一步的股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作；目前，中信證券正加緊開(kāi)展華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓定價(jià)的審計(jì)、評(píng)估工作，在監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)下推進(jìn)股權(quán)規(guī)范，為華夏基金的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造條件。

　　做好了融資融券準(zhǔn)備

　　中信證券會(huì)否因?yàn)椴贿_(dá)標(biāo)“一參一控”而失去融資融券首批試點(diǎn)資格？譚寧沒(méi)有做正面回答。但譚寧認(rèn)為中信證券以業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的350億元資本金實(shí)力和目前國(guó)內(nèi)最先進(jìn)的融資融券交易系統(tǒng)做好了融資融券準(zhǔn)備。

　　“我們成立了信用交易管理部，建成目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)最先進(jìn)的融資融券交易系統(tǒng)，并于日前參加了上海、深圳證券交易所組織的第五次聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，完成了交易所、證券登記公司公布的各個(gè)業(yè)務(wù)品種的功能性測(cè)試，順利生成了各類上報(bào)數(shù)據(jù)和報(bào)表，并完成了6家銀行的三方存管業(yè)務(wù)測(cè)試。公司通訊和數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)、融資融券管理系統(tǒng)、融資融券第三方存管系統(tǒng)、客戶網(wǎng)上交易和熱自助系統(tǒng)、清算系統(tǒng)等系統(tǒng)運(yùn)行正常，完全符合融資融券業(yè)務(wù)的技術(shù)要求與規(guī)范，具備開(kāi)展業(yè)務(wù)的技術(shù)條件。”譚寧說(shuō)。

　　譚寧強(qiáng)調(diào)：“截至2009年末，中信證券凈資產(chǎn)616億元（未經(jīng)審計(jì)），凈資本接近350億元，做好了試點(diǎn)的資金準(zhǔn)備。綜合各方面情況，中信證券已經(jīng)做好了開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，近期公司將向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上報(bào)專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料，然后按有關(guān)要求向證監(jiān)會(huì)上報(bào)試點(diǎn)資格申請(qǐng)。”

　　有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從做大融資融券的市場(chǎng)規(guī)模這樣的大局觀出發(fā)，監(jiān)管層應(yīng)該不會(huì)放棄中信證券，畢竟中信證券擁有350億元的資本金。“總不能跟市場(chǎng)過(guò)不去吧，沒(méi)有錢(qián)，融資市場(chǎng)初期怎么做得起來(lái)呢？”一位中信證券人士表示。 攝影記者/高育文