劉佳

　　7月31日，美國司法部判定美國控制組件公司(CCI)違反了美國《反海外腐敗法》和《旅行法》，CCI承認(rèn)在36個國家向國有企業(yè)和私有企業(yè)的官員和雇員行賄約236次，并將接受高達(dá)1820萬美元的罰款。

　　CCI建立于1961年，在1981年成為英國上市公司IMI plc的全資子公司。CCI總部位于美國加利福尼亞州Rancho Santa Margarita地區(qū)，公司的主要產(chǎn)品是設(shè)計(jì)和生產(chǎn)用于核能工業(yè)、石油天然氣工業(yè)和發(fā)電工業(yè)的控制閥。該公司在北美、歐洲，以及亞洲均有工廠。

　　在被判有罪后，CCI同意支付1820萬美元罰款，在公司內(nèi)部建立并執(zhí)行反賄賂的項(xiàng)目，并在接下來的三年內(nèi)，成立獨(dú)立的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，向CCI和司法部報告該項(xiàng)目的進(jìn)展。

　　涉及此案的6名CCI高管分別是：前總裁Stuart Carson，前中國大陸和中國臺灣地區(qū)銷售總監(jiān)Hong (Rose) Carson(Stuart Carson的妻子，下稱“R. Carson”)，前全球銷售總監(jiān)Paul Cosgrove，前全球客戶服務(wù)副主席David Edmonds，前歐洲、非洲和中東銷售副主席Flavio Ricotti，以及前韓國分公司主席Han Yong Kim。對以上涉案人員，《反海外腐敗法》和《旅行法》分別可以判最長5年有期徒刑，外加行賄收入的兩倍罰款，或25萬美元。

　　2004年，CCI的母公司英國IMI plc公司曾試圖派審計(jì)員到加利福尼亞的CCI總部進(jìn)行審查，卻遭到CCI前總裁Carson的阻止，并被告知他們在加利福尼亞是不受歡迎的，應(yīng)該回到英國去。同年4月，審計(jì)員到達(dá)加利福尼亞總部后，CCI前全球銷售總監(jiān)Consgrove讓公司員工將重要資料隱藏起來，躲避審計(jì)員的追查。在審計(jì)員追問到賄賂相關(guān)項(xiàng)目時，CCI否認(rèn)賄賂行為，并提供虛假的信息。即使在審計(jì)進(jìn)行后，CCI的幾名高管仍然鼓勵員工參與賄賂行為，但是提醒員工們在發(fā)郵件的時候，避免使用“FIC”(friend-in-camp,暗指賄賂對象)、“鮮花”(暗指賄賂款項(xiàng))以及“特別安排”等敏感字眼。

　　CCI賄賂的方式包括直接賄賂給對方公司的員工，或者通過雇用的“顧問”作為中間人進(jìn)行賄賂。這些“顧問”在公司內(nèi)鮮少承擔(dān)任何實(shí)際事務(wù)，他們常常是受賄公司的員工，或者是受賄對象的親戚或朋友。CCI的高管同時以視察工廠和培訓(xùn)的名目，安排受賄對象來美國度假，他們時常搭乘飛機(jī)的頭等艙，住五星級賓館，目的地包括夏威夷、迪士尼樂園、拉斯維加斯等旅游景點(diǎn)。這些旅行的真正目的，是為了獎賞受賄對象說服他們的公司采用CCI的產(chǎn)品或服務(wù)。在兩筆賄賂行為中，Carson和R. Carson還促成CCI為兩名外國國有企業(yè)的受賄對象支付他們子女的大學(xué)學(xué)費(fèi)。

　　在此案之前，CCI的前全球工廠銷售總監(jiān)Mario Covino由于向外國官員行賄約100萬美元，于2009年1月8日被判有罪。CCI前財(cái)務(wù)總監(jiān)Richard Morlok由于向外國官員行賄約68萬美元，于2009年2月3日被判有罪。Covino和Morlok將于2010年1月25日正式被判刑。

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