證券分析師參與炒股成公開秘密如何規范考驗監管層

　　

　　見習記者 林蓓 商報記者 郭久葳

　　海通證券公司機械行業首席分析師葉志剛因涉嫌代客理財而接受監管層調查的消息，這幾天在市場上廣為流傳。商報記者上周五致電海通證券求證此事時，該公司董秘稱不清楚此事。海通證券研究所所長汪異明聽清記者的采訪意圖后，連忙說正在開會，掛斷了電話。

　　昨晚有消息稱，證監會近期對分析師違規炒股的行為進行嚴密的調查，而海通也已確認葉志剛確實正在接受監管層調查。

　　葉志剛推薦股票漲勢驚人

　　葉志剛在2006－2007年，曾連續兩年帶領其所在的研究所機械小組入選《新財富》最佳分析師評比“機械行業”前三名；2008年1月還獲得“21世紀金牌分析師”機械行業第二名。在去年“第六屆新財富最佳分析師評選”中，葉志剛名列機械行業最佳分析師前五名。

　　2009年7月3日，葉志剛推薦增持振華重工后，該股連續小陽上漲，在經歷7個交易日后的7月20日，該股直接拉漲停報15元，21日高開8％，隨后低走進入調整狀態。截至昨日收盤上漲21．9％，其間大盤的漲幅為13．44％。

　　2009年5月13日葉志剛推薦中國船舶后，該股圍繞63元進入小幅盤整狀態，至7月2日突然拉升漲6．72％，成交量猛然放大，進入主升浪，截至昨日收盤上漲56．47％。其間大盤漲幅32．59％。

　　但是，在葉志剛推薦股票漲幅超過大盤漲幅的背后，卻可能隱藏著一系列現在還不為人知的“秘密”。葉志剛能否以充足的理由證明他在這兩個股票上的清白存在諸多疑問。

　　分析師違規炒股屢見不鮮

　　事實上，代客理財以及“親自上陣”在分析師之中早已是一個公開的秘密。很多行業研究員以及分析師平時都會與媒體記者探討資本市場的動向以及自己的炒股心得。據了解，不少分析師都會“頂風作案”，冒著風險代客理財或是自己披掛上戰場違規進行炒股。

　　“我早盤就買了國陽新能（600348），然后就看著它穩步上漲，奔向漲停板�！币晃患译娦袠I的研究員前日就樂呵呵地向商報記者透露，“我用它做超短線�！�

　　昨日，該研究員告訴商報記者：“我在早上已經拋售國陽新能，逃過大跌這一劫。”當記者佩服他眼光獨到的時候，他又說，他手里的另外兩只股票——興業銀行（601166）和海通證券（600837）全被套住了。他還提醒記者最近不要買銀行股，因為信貸可能會收緊。

　　當商報記者問他為什么不買自己研究的家電行業的個股時，他說道：“自己的行業沒意思，而且家電行業的上市公司漲幅都不大�！彼�還表示，有些行業的研究員會買自己研究的行業股票。

　　“難道你就不怕被監管層查到違規炒股？”當商報記者問及此問題時，該研究員表示：“我們不用自己的賬戶炒股，我們用別人的根本查不到�！�

　　另一位策略分析師則向商報記者透露，他現在還持有遠興能源（000683）和南方航空（600029），目前獲益還不少。

　　“我現在已經全部清倉了。上幾個月買的汽車股和金融股都拋掉了�！边�有一位金融行業的研究員表示，現在點位太高，兩市的市值已經是歷史新高了，所以不敢買股票。等大盤調整到3000點以下再作考慮。

　　一位電子信息行業的研究員向商報記者透露，他最近打算買黃金股，“有通脹的預期，金價隨時會暴漲，所以長期持有黃金股是沒有問題的�！�

　　還有一位釀酒行業的分析師向商報記者推薦貴州茅臺（600519）和瀘州老窖（000568），他認為釀酒類個股今年都會有不錯的表現。事實也證明最近上述個股的表現非常強勁。

　　雖然有不少研究員、分析師“不守行規”，但也有一部分人比較守規矩。國都證券的一位研究員說：“監管層不準研究員買賣股票。這幾天證監局來檢查，專門報備身份證開戶交易情況�！�

　　“盡管我們不能炒股，不過我們可以買基金和一些理財產品�！边@位研究員表示，他曾經買過公司發行的一些理財產品。

　　有一位航運業的分析師則告訴商報記者：“由于證監局規定我們不能買賣股票，所以我只在開心網上進行模擬炒股，以此來解解悶。”她表示，她不僅僅“買”自己研究的行業個股，所有行業的她都會去“買”，只要是自己看好的。

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