本報記者 吳銘 馬慶圓

　　深交所副總經理周明6月9日在《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法（征求意見稿）》座談會上表示，保護投資者利益是深交所創業板規則設計的根本出發點。他提醒投資者，創業板提供了分享高成長的投資機會，但也帶來了較大風險，投資者對于這類風險應當有充分認識。

　　尊重投資者投資權利

　　周明指出，為了保護投資者利益，在中小板建設當中，深交所堅持了“從嚴監管、誠信為本”的理念，創業板想要成功，還需要堅持這一理念，市場才能長期穩定健康發展。

　　相關暫行辦法顯示，創業板市場對投資者并沒有設立所謂的資金門檻，理論上只要投資者愿意參與創業板市場交易，都有可能獲得批準。周明認為，這表明監管部門公平對待投資者，充分尊重投資者投資創業板的權利。

　　但周明表示，中國資本市場具有“新興加轉軌”的特點，以散戶投資者為主，創業板上市公司雖然有很高的成長性，自主創新能力很強，投資者能夠有分享高成長的機會，但這類企業風險確實比較大。從保護投資者利益角度考慮，監管部門采取了充分的風險揭示措施，要求簽署相關協議書，讓投資者知道有投資風險，需要簽字明確承擔風險，會員單位相關負責人也需要簽字，負責向客戶揭示風險。

　　周明認為，簽署風險揭示書實際上只是一種形式，下一步還需要深化投資者教育，充分了解創業板風險，審慎投資、理性投資。他指出，創業板市場保護投資者利益的關鍵一環，就是加強投資者教育。目前深交所已經開始創業板投資者教育工作，今后還要進一步加大力度。

　　要求券商工作到位

　　周明同時認為，會員單位是投資者適當性管理辦法實施過程中至關重要的環節，會員在實施過程中不能流于形式，要把相關工作做到位。深交所對于市場各方提出的修改意見和建議意見會認真研究，未來將出臺更具操作性的指引等文件以指導相關工作。

　　周明強調，現場簽署風險揭示書非常重要。他表示，提出這樣的要求，已經考慮到了會員單位營業部柜臺所面臨的一些壓力，考慮到會否影響市場運行，有關方面通過測算，認為這一任務能夠實現。深交所和會員單位將利用創業板開設前的兩三個月時間，抓緊完成這項工作。

　　據認為，適當性管理規則的實施對深交所會員的客戶管理、客戶服務水平是一種考驗。周明表示，深交所希望借此推動會員的客戶管理與服務水平上臺階。在會員實施過程中，深交所會全力配合，包括向會員單位印發宣傳材料，向廣大投資者解讀創業板市場特點、上市公司特點、創業板風險等。在規則頒布階段結束后，在證監會領導下，深交所還將與證券業協會一起，對會員單位進行廣泛培訓，同時從深度、廣度、形式等方面進一步深化投資者教育。

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