財政部關于代理發行2009年河北省政府債券（一期） 內蒙古自治區政府債券（一期）和陜西省政府債券（一期）有關事宜的通知
財庫[2009]53號
河北省、內蒙古自治區、陜西省財政廳，2009-2011年記賬式國債承銷團甲類成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司，上海證券交易所、深圳證券交易所：
為籌集財政資金，支持地方經濟和社會發展，根據2009年地方政府債券發行安排，經分別與河北省、內蒙古自治區和陜西省人民政府協商，財政部決定代理發行2009年河北省政府債券（一期）、內蒙古自治區政府債券（一期）和陜西省政府債券（一期）（以下簡稱本次發行）。現就本次發行工作有關事宜通知如下：
一、發行條件
（一）發行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）發行。
（二）品種和數量。本次發行各期債券品種為3年期固定利率附息債，2009年河北省政府債券（一期）、內蒙古自治區政府債券（一期）和陜西省政府債券（一期）計劃發行面值總額分別為40、30和36億元，全部進行競爭性招標。
（三）時間安排。2009年4月29日招標，4月30日開始發行并計息，5月5日發行結束。
（四）上市安排。2009年5月7日起上市交易。本次發行各期債券分開上市交易。各交易場所交易方式為現券買賣和回購。本次發行各期債券上市后，可以在各交易場所間相互轉托管。
（五）兌付安排。本次發行各期債券利息按年支付，每年4月30日（節假日順延，下同）支付利息，2012年4月30日償還本金并支付最后一年利息。財政部代為辦理本次發行各期債券還本付息，委托中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司）、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
（六）發行手續費率。為承銷面值的0.05%。
二、招投標
（一）招標方式。本次發行各期債券通過合并標書招標，招標總量106億元。采用單一價格荷蘭式招標方式，標的為利率，全場最高中標利率為本次發行各期債券的票面利率。
（二）時間安排。2009年4月29日上午10:00-10:40為競爭性招標時間；競爭性招標結束后20分鐘內為填制債權托管申請書時間。
（三）參與機構。2009-2011年記賬式國債承銷團甲類成員（以下簡稱承銷機構，名單附后）有資格參與本次投標。
（四）投標標位限定。每一承銷機構最高、最低標位差為20個標位，無需連續投標。每個標位投標量最低為0.2億元，且應當為0.01億元的整數倍。
（五）中標量和托管結果拆分。招投標和債券托管場所選擇結束后，財政部按照下述順序拆分承銷機構各期債券的中標量和托管結果。
1．拆分各期債券實際發行量。根據全場中標總量占招標總量的比例（精確到0.01%）和各期債券計劃發行量，確定各期債券的實際發行量（先舍尾取整到0.01億元，尾數按計劃發行量大債券優先的原則拆分）。
2．拆分承銷機構各期債券中標量。根據各期債券實際發行量占全場中標總量比例（精確到0.01%），對承銷機構中標總量按各期債券進行拆分（先舍尾取整至0.01億元，剩余尾數按照發行量大的債券優先、中標量大的承銷機構優先的原則拆分）。
3．拆分承銷機構托管結果。根據承銷機構在各交易場所托管量占這一承銷機構中標總量比例（精確到0.01%），對這一承銷機構各期債券中標量按各托管場所進行拆分（先舍尾取整至0.01億元，剩余尾數按照發行量大的債券優先、交易所市場優先的原則拆分）。
拆分結束后，財政部通知河北省財政廳、內蒙古自治區財政廳和陜西省財政廳（以下簡稱各地財政廳）各承銷機構該省（區）政府債券中標量和應繳款金額，同時向國債公司確認拆分后的承銷機構各期債券中標量、托管結果和應繳款金額。國債公司按財政部授權將拆分后的各期債券中標量、托管結果和應繳款金額通知承銷機構。
三、分銷
（一）分銷方式。本次發行各期債券分開分銷。采取場內掛牌和場外簽訂分銷合同的方式分銷。合同分銷部分應于2009年4月30日至5月5日向各交易場所發出分銷確認。
（二）分銷對象。分銷對象為在國債登記公司開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。承銷機構間不得分銷。
（三）分銷價格。承銷機構根據市場情況自定分銷價格。
四、發行款繳納
承銷機構于2009年5月5日前（含5月5日），將發行款通過中國現代化支付系統分別繳入各地財政廳指定賬戶。繳款日期以各地財政廳指定賬戶收到款項為準。承銷機構未按時繳付發行款的，按規定將違約金通過中國現代化支付系統繳入各地財政廳指定賬戶。支付報文中附言為必錄項，填寫時應當注明繳款機構名稱、債券名稱及資金用途。
（一）2009年河北省政府債券（一期）繳款信息
戶名：河北省財政廳
收 款 人：河北省財政廳
開戶銀行：中華人民共和國國家金庫河北省分庫
賬號：271001
匯入行行號：011121000006
附言：XX公司2009年河北省政府債券（一期）
發行款（或逾期違約金）
（二）2009年內蒙古自治區政府債券（一期）繳款信息
戶名：內蒙古自治區財政廳
收 款 人：內蒙古自治區財政廳
開戶銀行：國家金庫內蒙古自治區分庫
賬號：27101
匯入行行號：011191000001
附言：XX公司2009年內蒙古自治區政府債券（一期）
發行款（或逾期違約金）
（三）2009年陜西省政府債券（一期）繳款信息
戶名：陜西省財政廳
收 款 人：陜西省財政廳
開戶銀行：國家金庫陜西省分庫
賬號：271001
匯入行行號：011791000009
附言：XX公司2009年陜西省政府債券（一期）
發行款（或逾期違約金）
五、債權確認
各地財政廳在確認發行款入庫后，通過財政部（國庫司）通知國債登記公司確認總發行額度、銀行間市場分銷認購人和承銷機構自營額度的相應債權，國債登記公司應當同時通知上海證券交易所、深圳證券交易所、證券登記公司確認交易所市場分銷認購人和承銷機構自營額度的相應債權。
六、其他
根據國務院有關規定，對企業和個人取得的2009年發行的地方政府債券利息所得，特案免征企業所得稅和個人所得稅。
除上述有關規定外，本次發行工作按《財政部關于印發〈財政部代理發行2009年地方政府債券發行兌付辦法〉的通知》（財庫[2009]15號）、《財政部關于印發〈財政部代理發行2009年地方政府債券招投標和考核規則〉的通知》（財庫[2009]21號）規定執行。
附件：2009-2011年記賬式國債承銷團甲類成員名單
二OO九年4月28日
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