□本報記者 李豫川

　　

　　美國知名共同基金企業——百能投資公司(Putnam Investments)首席執行官羅伯特·雷諾茲4月22日表示，該公司正積極調整運營策略，提高現有基金業績，并不斷推出新的基金產品，力爭使該公司重新回到美國共同基金業前五強之列。

　　舊夢能否重溫

　　百能投資公司成立于1937年, 總部位于美國波士頓市，它目前管理的總資產約990億美元，隸屬于加拿大第三大壽險商——泛西人壽保險公司（Great West Lifeco)。2001年之前，它一直是美國第四大的股票基金/債券基金公司，但從2003年起，它就從美國基金前5強的名單中滑落了出來，如今它只能勉強列入美國最大的25家基金公司之一，與其往日的輝煌相去甚遠了。

　　雷諾茲4月22日在波士頓市的公司總部接受美國媒體采訪時表示：“從共同基金業的角度而言，百能投資公司將重新回到全美前5強的行列，這一目標將是確定無疑的。”

　　百能投資公司2000年因重倉高科技股而在互聯網泡沫破滅之時遭受了重創，業績表現不佳，隨后3年里又涉嫌圈入了美國共同基金業的“擇時交易”丑聞，2007年,美保險經紀商達信集團以40億美元的價格，將百能投資公司賣給了泛西壽險公司。

　　另一方面，百能投資公司管理的資產規模也從2000年的最高點4200億美元徑直“縮水”至今年2月底時的960億美元。

　　根據美國金融研究公司（FRC）提供的數據，截至今年2月底，美國資產規模最大共同基金公司是以指數基金見長的先鋒集團，資產規模超過7370億美元，其次是資本集團旗下的美洲基金公司、富達投資公司、巴克萊環球投資者公司和太平洋投資管理公司。

　　排在全美前五大基金公司的太平洋投資管理公司目前管理的總資產為2130億美元，而百能投資公司目前管理的資產僅為960億美元，雷諾茲要實現自己進軍前五強的目標，僅就資產規模而言，實在將是一場艱苦的“大躍進”。

　　2008年第四季度，泛西人壽保險公司把百能投資公司的稅后資產減記了11億美元，并為雷諾茲的裁員計劃提取了4500萬美元的重組費。

　　重塑“業績至上”的企業文化

　　現年57歲的雷諾茲曾于2000-2007年間擔任美國另一基金巨頭——富達投資公司的副董事長和運營總監，并一度被認為可能是富達公司董事長愛德華·奈德·約翰遜的繼任人選。

　　2008年7月，雷諾茲轉到百能投資公司。到任伊始，他就大刀闊斧地推行自己的改革措施，以圖振興百能投資公司。首先，他利用自己在富達投資公司多年積累的人脈，從其老東家“挖”來數名舊部，充實其基金經理隊伍；他公開表示，對于從其他公司吸引人才這一點，他始終持“開放”的態度；其次，將基金經理的薪酬計劃與基金業績掛鉤，不斷推出新的基金，擴大資產規模；最后，追求自身的有機增長，他對并購策略不感興趣。他說：“我們完全可以通過內部的有機增長實現既定目標。”

　　雷諾茲4月15日說，作為一家基金公司，百能投資公司必須轉變其企業文化，更強調業績至上的觀念。他說：“我們必須向市場和投資者傳達這樣一個觀念：業績是我們全部工作的重中之重。”

　　雷諾茲去年曾表示：“我們將改造百能投資對資金的管理模式,積極鼓勵基金經理發揮其在市場中的作用,并對業績在同類基金中排名前四分之一的基金給予獎勵,以促使基金給持有人帶來長期的高回報。”百能公司將建立一個獎勵業績優先的企業文化，那些在同類基金中排名前四分之一、風險控制好、業績持續穩定的基金經理將獲得全額獎金；進入前十名的基金經理則會獲得更多獎金,而排名在倒數四分之一的基金經理可能失去年終獎。對研究員的激勵辦法也類似。雷諾茲說:“我們的目標是要成為業績領先的基金公司,為此必須最大限度地調動基金經理和研究員們的積極性。”

　　在雷諾茲的帶領下，百能投資公司目前還計劃進軍養老金領域，拓展401（K）退休理財業務，為企業和雇員提供財富管理服務，并將推出適合退休者的新基金。

　　雷諾茲在富達投資公司任職超過23年，他也是富達旗下退休金管理業務的創建者之一。他表示，401（K）退休金計劃是多數美國人退休金的主要投資工具，百能投資公司自然會積極介入這一領域。

　　盡管今年3月以來美國股市持續反彈，但如果從年初算起，標準普爾500指數仍下跌了38%左右。理財顧問們也開始考慮向投資者推薦一些新的投資品種，包括美洲基金公司的股票基金和太平洋投資管理公司的債券基金。

　　雷諾茲說，目前百能投資公司主要通過經紀商銷售其基金產品，而市場下跌的情況，百能公司將為那些尋求新選擇的投資者提供服務。

　　雷諾茲說，盡管他到任之后，百能公司的基金凈贖回額并未停止，但已經低于行業的平均水平。他說：“從我們剛剛推出的絕對收益基金來看，我們找到了一些積極的因素，同時，包括華爾街在內的機構投資者也在增持我們公司的基金。”

　　在雷諾茲主持下，百能投資公司推出了四只新的絕對收益基金，其業績目標是要實現比美國國債高出1%—7%的投資回報率。這些絕對收益基金力爭通過穩健的投資策略，避免在股價大幅起落中遭受重大損失。

　　百能投資公司日前透露，截至3月31日，他們今年1月13日新推出的四只絕對收益基金已經獲得了1.496億美元的認購。

　　挖老東家的“墻腳”

　　4月11日，雷諾茲從老東家富達投資公司挖來了沃特·多諾萬擔任百能投資公司的投資總監。沃特·多諾萬在富達公司任職已經超過14年，并曾擔任富達公司的證券投資主管。

　　實際上，這已經不是他第一次從富達投資公司“挖墻腳”了。雷諾茲在富達任職23年之久，并曾在2000—2007年之間擔任富達公司副董事長和投資總監，人脈深厚，也其對富達舊部“招之能來”的重要原因。

　　去年10月，雷諾茲在剛剛到新公司任職不足三個月，他就從富達投資公司挖來了尼克·塔科爾和羅伯特·埃溫，分別擔任百能投資公司兩只旗艦基金（資產規模達23億美元的百能航海者基金和資產為41億美元的百能成長收益基金）的基金經理。這兩位“明星經理”都是與雷諾茲在富達共事了15年之久的老搭檔。

　　雷諾茲還把原來在富達的另一位舊部杰弗·卡萊“挖來”擔任新公司的市場總監，卡萊爾·雷徹爾被任命為百能公司的財務總監。

　　百能投資公司CEO雷諾茲 本報資料圖片

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