清明節過后，劉輝(化名)拿到了他首次參加證券經紀人專項考試的成績，“69分，過了！”

　　這意味著4月13日后，劉將以證券經紀人的資格選擇一家券商正式簽約，并作為這家券商的委托代理人開展業務；而現在，他的準確身份還只是“居間人”。 今日焦點2009年4月8日醫改五大任務“壓頂”《實施方案》明確提出了2009年-2011年的“五大”改革任務，這被視為醫改下一步的任務時間表。天汽密洽吉利 保險新政解險企投資之渴 REITs試點或率先落戶上海 四大行“雙率”解析：不良貸款隱憂 原油現貨枕戈待旦 最早4月掛牌

　　按3月證監會下發的《證券經紀人管理暫行規定》(下稱《暫行規定》)，券商若委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務活動，只能采取規定的證券經紀人形式，不得采取居間人等其他形式，該規定將于4月13日正式實施。

　　為此，目前國內各大券商正為報備啟動證券經紀人制度做準備。截至目前，各券商已經停止新經紀業務開展逾3月之久。

　　4月2日，上海證監會向轄內證券公司發文強調，各公司要在謹慎判斷各方面條件均成熟后，再報備擬實施的證券經紀人制度。謹防脫離自身實際“一哄而上”，跟風申請，盲目發展證券經紀人隊伍，從而帶來新的問題和風險。

　　備戰新規

　　“我們已經三個多月沒有發新增客戶傭金了。”劉輝表示，公司的解釋是等內部制度整頓完畢，監管部門現場檢查完后，會予以補發。

　　證監會去年11月發布的《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》規定：“在《證券經紀人管理暫行規定》出臺前，應停止新增外部經紀人、外部經紀人應停止招攬新增客戶、無從業資格的內部營銷人員應停止營銷活動、營業部應與機構經紀人完全終止委托代理關系。”

　　而根據《暫行規定》，證券公司應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監局備案，經證監局現場核查認可后，方可委托經紀人從事客戶招攬和客戶服務。

　　這成為券商備戰新規的主要工作。

　　“向監管部門提交的方案將是一整套體系。首先必須包括監管部門強制要求實施的相關規定，包括從業人員的資格、如何對經紀人進行管理等，也涉及業務細節，如經紀人在拓展客戶過程中的相關規定，甚至客戶對經紀人的投訴處理等。相當于對以往經紀人業務的重新梳理。”海通證券經紀業務負責人表示。

　　從目前了解的情況來看，已有券商已經完成了申報的前期準備工作。據了解，深圳聯合證券已在《暫行規定》公布后一天便已提交方案。

　　滬上一家大型券商表示，該公司已經就申報經紀人制度做了長期準備，只等監管部門通知便可提交報備材料。“從長期發展來看，我們會對經紀人業務考核提出一些要求，不希望培養出羊群式經紀人。”

　　“我們希望能盡量完善，再向監管部門報批。通過這個機會將營銷活動納入正常的管理。”滬上另一家較小型券商負責人表示。

　　《暫行規定》的正式實施也給一部分券商帶來壓力。“目前我們實施的是員工制，和新規并沒有沖突，客戶銷售、營銷還是可以繼續進行。但經紀人作為一種制度開始實施，我們需要看市場的進一步發展，如果有需求還是會申請。”深圳一家券商相關負責人透露。

　　遺留問題

　　不可否認，順利通過證券經紀人專項考試的僅僅是一小部分，更多的編外證券從業人員還處于“灰色地帶”。

　　上海證監局要求，各證券公司必須嚴格按照《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》(機構部部函〔2008〕645號)要求，對具備規定條件的勞動派遣人員等外部營銷人員，可以轉為公司員工，也可以依法轉為證券經紀人；對于不具備規定條件的人員，要按照645號文規定，依法、依約妥善處理。

　　這其中一部分人員，也找到了“打擦邊球”的方法。1

　　王伶就是這其中之一。他決定向朋友“借”資格：找到一位獲得早前證券從業人員資格的朋友，利用后者身份和券商簽約并開展業務，平時傭金領取也要借助以朋友名義開設的銀行賬戶領取。

　　“這種行為要有營業部的支持，畢竟監管部門只審核考試成績，但具體的業務都是營業部管控。”劉輝說。與此類似，如果在一個營銷團隊中，只要有人通過了資格考試，其他沒通過的員工可以將自己的業務掛靠到前者名下，統一以前者的名義向證券公司領取傭金，而后進行分配。

    新浪聲明：此消息系轉載自新浪合作媒體，新浪網登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。