在《21世紀經(jīng)濟報道》主辦的2008年度“中國券商獎”評選活動中，新華財經(jīng)資信評級部連續(xù)第二年作為獨立的第三方，秉著獨立、客觀、公正的原則，設(shè)計了本次評選標準，并綜合現(xiàn)場訪談和第三方數(shù)據(jù)得到的信息，提名獲獎券商。

　　 以下是各個具體獎項中我們采用的評分要素：

　　 *經(jīng)紀業(yè)務(wù)獎項

　　 首先考察交易量與網(wǎng)點數(shù)量、營銷與服務(wù)體系、風險控制體系，以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略與管理。其次考察經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷和服務(wù)體系。再其次考慮經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險控制系統(tǒng)。最后關(guān)注管理者素質(zhì)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)戰(zhàn)略與管理等定性因素。

　　 *QFII獎項

　　 最主要考察的因素是代理QFII的家數(shù)及額度、代理QFII交易量和收入情況等，綜合考慮股東背景、海外市場影響力、研究實力以及服務(wù)水平。

　　 *資產(chǎn)管理獎項

　　 綜合考慮了管理資產(chǎn)收益率、規(guī)模以及收入貢獻等定量數(shù)據(jù)以及產(chǎn)品開發(fā)能力、投研實力等定性因素。

　　 *自營業(yè)務(wù)獎項

　　 由于去年金融市場動蕩，證券公司自營業(yè)務(wù)波動性較大，今年暫時不對證券公司自營業(yè)務(wù)獎項排名。

　　 *衍生品套利獎項

　　 主要考察股指期貨等創(chuàng)新產(chǎn)品的準備情況、產(chǎn)品開發(fā)能力、系統(tǒng)開發(fā)和配置情況，并綜合考慮諸如管理者素質(zhì)、團隊專業(yè)素質(zhì)、風險控制、后臺管理等因素。

　　 *投行獎項

　　 考察各券商2008年度國內(nèi)股票及掛鉤產(chǎn)品主承銷業(yè)務(wù)市場占有率、大型項目市場份額、承銷風險控制等，并考察各券商的股東背景、保薦人規(guī)模、業(yè)務(wù)創(chuàng)新表現(xiàn)、品牌。

　　 *中小板投行獎項

　　 主要考察各券商2008年度深市A股IPO主承銷業(yè)務(wù)市場占有率、承銷風險控制、保薦人規(guī)模、中小板項目業(yè)務(wù)比重等，并考察各券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新表現(xiàn)。

　　 *并購獎項

　　 考察2008年度各券商并購業(yè)務(wù)發(fā)展情況，關(guān)注項目數(shù)量和規(guī)模、項目的市場化程度、并購方案設(shè)計、并購事項的行業(yè)影響及社會關(guān)注程度等。

　　 *債券獎項

　　 綜合考察各券商在債券承銷、銷售、債券交易方面的表現(xiàn)，并關(guān)注各券商的股東背景、債券業(yè)務(wù)部門設(shè)置與人員配備、渠道資源等。

　　 *創(chuàng)新獎項

　　 評定從組織制度、管理制度、業(yè)務(wù)模式、產(chǎn)品開發(fā)、企業(yè)的創(chuàng)新氛圍等多方面考察券商的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力不僅反映在目前的監(jiān)管制度下，券商通過創(chuàng)新拓展市場外延、提高競爭能力的能力，也反映其是否立足未來和行業(yè)發(fā)展，吸收國際先進經(jīng)驗、把握可能出現(xiàn)的創(chuàng)新機會。

　　 *風險管理獎項

　　 定性分析指標為風控制度、風控系統(tǒng)、執(zhí)行力度、風控報告和風控團隊。定量分析指標包括凈資本、一般風險準備、自營止損標準；并參考資產(chǎn)和營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量，以確定公司的風險控制體系是否經(jīng)受了實踐的考驗。

　　 *券商綜合實力獎項

　　 從定量和定性兩方面考察券商的綜合實力。定量指標不僅包括券商在2008年的營收、營業(yè)利潤、利潤率和資產(chǎn)收益率，更注重考察券商的收入結(jié)構(gòu)、過去幾年的平均營收和利潤水平、復(fù)合增長率等。定性的指標則包括券商的戰(zhàn)略定位、各項業(yè)務(wù)的競爭優(yōu)勢、研究實力、人才儲備等。

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